tianxiaqingqi/CSRC

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2  {
3    "title": "国联民生证券股份有限公司申请上市证券做市业务资格反馈意见",
4    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7577681/content.shtml",
5    "date": "2025-08-15",
6    "category": "securities",
7    "content": "国联民生证券股份有限公司申请上市证券做市业务资格反馈意见\n日期：2025-08-15     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国联民生证券股份有限公司\n:\n现对你公司上市证券做市业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、《证券公司股权管理规定》第十条规定，证券公司从事的业务具有显著杠杆性质，且多项业务之间存在交叉风险的，其控股股东还应当“最近\n3\n年持续盈利，不存在未弥补亏损；最近\n3\n年长期信用均保持在高水平，最近\n3\n年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列；核心主业突出， 主营业务最近\n5\n年持续盈利”。请你公司补充控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称国联集团）\n2020\n年至\n2024\n年审计报告（合并口径）、\n2022\n年和\n2024\n年相关指标行业排名情况、\n2024\n年长期信用评级（包括评级展望），并就国联集团是否符合上述条件进行论证。\n二、根据申请材料，你公司上市债券做市业务由固定收益部研究团队提供研究支持，请补充说明北交所做市和上市基金做市业务的研究支持安排。\n三、你公司上市证券做市业务实施方案显示，北交所做市业务决策与授权体系由“董事会\n-\n公司经营管理层（投资决策委员会）\n-\n做市决策小组\n-\n做市业务部”组成，上市基金做市业务决策与授权体系由“公司董事会、证券投资决策委员会、股权衍生品业务部”组成。但相关制度规定北交所决策与授权体系由“投资决策委员会\n-\n做市决策小组\n-\n做市业务部负责人”组成，上市基金做市业务决策与授权体系由“公司董事会、证券投资决策委员会\n/\n风险管理委员会、股权衍生品业务部”组成，请就上述不一致的情况以及“投资决策委员会”和“证券投资决策委员会”是否为同一机构进行说明，并同步更新申请材料相关内容。\n四、请就你公司上市证券做市业务技术系统测试是否已过有效期进行说明，如是，请更新提供相关测试报告。"
8  },
9  {
10    "title": "万和证券变更主要股东、公司实际控制人申请反馈意见",
11    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7560097/content.shtml",
12    "date": "2025-05-23",
13    "category": "securities",
14    "content": "万和证券变更主要股东、公司实际控制人申请反馈意见\n日期：2025-05-23     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n万和证券股份有限公司：\n现对你公司变更主要股东、公司实际控制人申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、\n请股权受让方国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）结合公司章程规定，就你公司\n7\n名股东认购增发股份后是否在国信证券提名董事进行说明。\n二、\n请国信证券按照《证券公司股权管理规定》第十条规定，就其是否符合证券公司控股股东应当\n“\n最近\n3\n年长期信用均保持在高水平\n”\n进行补充说明，证明材料附后。\n三、\n请深圳市投资控股有限公司补充提供\n2024\n年经审计合并财务报表。\n四、\n请国信证券结合\n2024\n年经审计财务数据，测算收购万和证券后相关指标在行业的排名情况。"
15  },
16  {
17    "title": "中天证券股份有限公司变更主要股东申请反馈意见",
18    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7547703/content.shtml",
19    "date": "2025-03-28",
20    "category": "securities",
21    "content": "中天证券股份有限公司变更主要股东申请反馈意见\n日期：2025-03-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中天证券股份有限公司\n：\n现对你公司\n变更主要股东\n的申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员\n。\n请提供\n拟入股股东及其控股股东\n2024\n年度合并\n财务\n报表以及或有负债金额\n。"
22  },
23  {
24    "title": "开源证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见",
25    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7491948/content.shtml",
26    "date": "2024-07-05",
27    "category": "securities",
28    "content": "开源证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见\n日期：2024-07-05     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n开源证券股份有限公司\n：\n现对你公司新增北交所股票做市业务资格的申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据公司北交所做市制度，董事会负责审定做市业务总规模，请提供相关审定文件。\n二、请补充提供控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司最近\n3\n年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑材料。\n三、请公司提供\n2022\n年、\n2023\n年新三板做市业务排名的支撑材料。\n四、我们关注到，公司\n2024\n年\n5\n月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措施，请补充说明相关问题整改情况。"
29  },
30  {
31    "title": "信达证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见",
32    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7490144/content.shtml",
33    "date": "2024-06-28",
34    "category": "securities",
35    "content": "信达证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见\n日期：2024-06-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n信达\n证券股份有限公司\n：\n现对你公司\n设立证券资产管理子公司\n申请文件提出反馈意见，\n请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监\n管司\n审核员。\n一\n、\n请补充说明目前资管产品投顾业务规模\n、委托人情况，\n以及子公司设立后母子公司之间的投顾业务划分方案。\n二\n、\n请补充说明目前上海、深圳\n资管\n团队的人员\n情况，以及资管子公司设立后对异地团队的管控安排\n。如\n资管业务\n存在其他异地团队，请一并说明。\n三、我们关注到，根据\n2024\n年\n5\n月底\n公司资产管理业务风险资本准备\n测算，子公司\n净资本\n/\n各项风险资本准备之和\n可能\n低于\n100%\n的监管\n规定。\n请说明子公司设立后，如何确保\n各项风险控制指标符合规定。\n四、\n我们关注到，截至\n2024\n年\n5\n月底，公司资管存续规模较\n2023\n年\n9\n月\n有一定比例\n下降，请说明情况。\n五、\n根据公司材料，信达证券将为资管子公司提供运营管理、信息技术等相关支持性服务。根据证券投资基金业协会相关规定，为私募产品提供上述服务需要相关资质，请补充说明是否具备相关资质并提供证明材料。\n六、\n《证券公司治理准则》第二十五条规定\n“\n证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序\n”\n。《信达证券资产管理（北京）有限公司章程（草案）》中未见对外担保的相关规定。请补充完善。\n七、\n我们关注到，\n2024\n年\n5\n月，公司\n新增一只\n“\n持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例\n”\n高于监管标准\n5%\n的情形，请说明相关情况。\n八、\n根据公司材料，\n1\n只无\n“\n或有事项\n”\n条款的集合资产管理产品，拟于\n2024\n年\n4\n年\n1\n日到期终止清算；另有\n4\n只专项资产管理产品将于\n2024\n年上半年终止进入清算程序。请\n补充\n说明以上产品清算情况。\n九、\n新修订的《公司法》将于\n2024\n年\n7\n月\n1\n日起施行，请做好\n资管子公司治理架构\n与新《公司法》的衔接完善。\n\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000"
36  },
37  {
38    "title": "首创证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见",
39    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7490142/content.shtml",
40    "date": "2024-06-28",
41    "category": "securities",
42    "content": "首创证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见\n日期：2024-06-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n首创证券股份有限公司\n：\n现对你\n公司设立证券资产管理子公司\n申请文件提出反馈意见，\n请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管\n司\n审核员。\n一、\n请公司补充说明资管业务是否存在异地团队，如存在，请说明资管子公司成立后，对异地团队强化管控的措施。\n二、\n新修订的《公司法》将于\n2024\n年\n7\n月\n1\n日起施行，请做好资管子公司治理架构与新《公司法》的衔接完善。\n三、\n根据申请材料，子公司成立后，资管事业部将平移至子公司，但仍由母公司继续开展非证券期货经营机构设立资管计划的投顾业务，请补充母公司继续开展该类投顾业务的部门、人员安排。\n四、\n根据公司材料，\n首创证券\n将为资管子公司\n提供运营管理、信息技术等相关支持性服务。\n根据\n证券投资\n基金业协会相关规定，为私募产品提供\n上述\n服务需要相关资质，请补充说明是否具备相关资质并提供证明材料。"
43  },
44  {
45    "title": "德邦证券股份有限公司变更主要股东、控股股东、实际控制人申请反馈意见",
46    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7490140/content.shtml",
47    "date": "2024-06-28",
48    "category": "securities",
49    "content": "德邦证券股份有限公司变更主要股东、控股股东、实际控制人申请反馈意见\n日期：2024-06-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n德邦证券股份有限公司\n：\n现对你\n公司变更主要股东、控股股东、实际控制人\n申请文件提出反馈意见，\n请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管\n司\n审核员。\n一、\n山东省财金投资集团有限公司（以下简称山东财金）对\n2021-2023\n年营业收入、利润中股权投资占比作了说明，但山东财金经审计财务报表附注较为概略，无法看出相关科目明细，请会计师事务所就上述占比数据出具意见，并说明具体计算过程。\n二、\n请济南科金投资管理有限公司（以下简称济南科金）的控股股东济南历下控股集团有限公司根据《行政许可服务指南》，补充提供符合证券公司\n5%\n以上股权实际控制人的支撑材料；补充提供济南科金\n2023\n年经审计合并财务报表。\n三、\n我们关注到，本次股权转让后，山东财金及其一致行动人所持股权比例和亚东兴业投资发展有限公司（以下简称兴业投资）所持股权比例接近，请补充提供山东财金、兴业投资共同出具的公司治理僵局解决机制安排。\n四、\n请山东财金更新符合“最近\n3\n年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列”条件的情况。\n五、\n根据申请材料，济南科金参与收购德邦证券股权事宜已经相关内部治理程序审议同意。请济南科金补充论证上述事项是否需履行财政等部门审批程序，并提供相应的支撑材料。"
50  },
51  {
52    "title": "上海证券有限责任公司申请北交所做市业务资格事项反馈意见",
53    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7484455/content.shtml",
54    "date": "2024-05-31",
55    "category": "securities",
56    "content": "上海证券有限责任公司申请北交所做市业务资格事项反馈意见\n日期：2024-05-31     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n上海证券有限责任公司\n：\n现对你\n公司申请北交所做市业务资格事项\n提出反馈意见，请你\n公司\n在30个工作日内\n对\n下列问题\n进行落实\n并提供书面回复和电子文档。我会收到\n你公司\n的回复后，将根据情况决定是否再次向你\n公司\n发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管\n司\n审核员。\n一、请补充论证拟分管高管现有分管工作与上市证券做市业务是否存在利益冲突、是否符合业务隔离、是否具有管理上市证券做市交易业务的专业素质和履职能力。请补充论证首席风险官是否具有对上市证券做市交易风险进行分析和评估的专业素质和履职能力。\n二、请说明本次申请是否需提交股东会审议，如需，请补充提供股东会相关决议及议案文本。\n三、请全面梳理公司最近两年被采取监管措施、自律措施、行政处罚等情况及相关事项的整改情况，并论证公司是否符合“内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行”“内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险”条件。\n四、申请材料中关于公司现有各项业务经营管理情况的说明，仅说明了经营业绩，未按照行政许可服务指南要求对是否存在重大风险、是否存在取得相关业务资格后较长时间未实际开展业务或者停止开展业务的情况作出说明，请补充。\n五、请补充说明公司建立健全北交所做市异常交易监控机制的情况。\n六、请补充公司2023年经审计的财务报告，并补充更新现有业务经营管理情况的相关说明。"
57  },
58  {
59    "title": "国元证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见",
60    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7476338/content.shtml",
61    "date": "2024-04-26",
62    "category": "securities",
63    "content": "国元证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见\n日期：2024-04-26     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国元证券股份有限公司\n：\n现对你公司上市证券做市\n交易\n业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管\n司\n审核员。\n一、\n根据申请材料，\n2023\n年\n8\n月公司董事会审议通过《关于公司申请上市证券做市业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》，请补充提供上述议案文本。\n二、\n请公司在上市证券做市业务实施方案中进一步明确做市标的的筛选标准和\n做市业务审核小组人员构成的原则，\n并在相关制度中予以固化。\n三、\n根据申请材料，公司分管做市业务高管同时分管股权管理部、固定收益部、权益投资部，并作为做市业务审核小组组长，审议做市业务入池、做市库存股获取方案、做市方案等，直接参与具体做市业务的决策。请公司补充说明公司董事会、执行委员会、自营业务委员会、资产与负债委员会—做市业务审核小组—做市业务部的管理决策体系分级授权情况，并就分管高管现有分管工作与分管上市证券做市交易业务是否符合《证券法》关于“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作”的规定进行论证。\n四、\n根据申请材料，\n做市业务部\n目前主要开展新三板做市业务，请补充该部门新三板做市业务开展情况\n。\n此外，该部门\n设部门经理、投资经理、做市交易岗、做市研究岗、合规管理岗、风险管理岗以及技术支持岗等岗位\n，请补充说明上述岗位及人员是否根据不同做市业务区分团队，或同时从事上市证券和新三板做市业务\n。\n五、\n请补充提供国元证券控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司\n2023\n年经审计合并财务报表（如已完成审计）。"
64  },
65  {
66    "title": "财信证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见",
67    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7473651/content.shtml",
68    "date": "2024-04-12",
69    "category": "securities",
70    "content": "财信证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见\n日期：2024-04-12     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n财信证券股份有限公司：\n现对你公司新增北交所股票做市业务资格的申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据公司材料，公司深圳分公司履行条线合规及风险管理职能，对做市业务进行独立监控。深圳分公司的相关职责与总公司风险管理部在做市业务方面的职责划分似不清晰，存在交叉重叠。请公司说明由深圳分公司承担公司北交所做市业务合规和风险管理职能的考虑和可行性，厘清深圳分公司与风险管理部的职责边界。此外请说明深圳分公司的业务范围、成长企业投资部的办公地址以及公司总裁同时分管上市证券做市业务与深圳分公司是否存在利益冲突，是否符合业务隔离要求。\n二、请公司提供2022年新三板做市业务排名的佐证材料，如有2023年排名请一并提供。\n三、根据公司做市业务实施方案，“投资岗筛选做市项目并进行立项，项目通过投资决策程序后，方可根据决议的方案实施参与”。请具体说明做市标的的选择标准并在相关制度中补充。\n四、根据公司材料，公司建立了“董事会\n-\n公司总裁办公会\n-\n自营投资决策委员会\n-\n做市业务内核小组”的四级决策架构，请补充自营投资决策委员会和做市业务内核小组的人员构成。\n五、根据公司材料，“公司北交所上市股票做市业务实行分级授权制，公司总裁办公会对自营业务投资决策委员进行授权，自营业务投资决策委员会对做市业务内核小组进行授权，做市业务内核小组对成投部负责人进行授权（若需）”，请补充说明分级授权的具体内容。\n六、申请材料对公司异常交易监控措施的描述比较原则。请公司进一步完善异常交易监控机制的内容，包括不限于制定完善成交金额占比控制、反向交易金额占比和撤单占比监控、委托价格限制、股价异常波动处理等措施。\n七、请公司及控股股东在2023年度审计工作完成后及时补充经审计的财务报表。"
71  },
72  {
73    "title": "首创证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见",
74    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7473638/content.shtml",
75    "date": "2024-04-12",
76    "category": "securities",
77    "content": "首创证券股份有限公司申请北交所股票做市业务资格反馈意见\n日期：2024-04-12     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n首创证券股份有限公司:\n现对你公司变更业务范围申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据《证券公司股权管理规定》(证监会令第183号)第十条“最近3年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列”，请补充说明首创集团最近3年规模、收入、利润等居于行业前列情况，并提交相关支撑性文件。\n二、根据公司材料，“公司设有从事北交所股票做市交易业务团队，团队内设置北交所股票做市交易业务专岗”，但《首创证券股份有限公司北京证券交易所股票做市交易业务实施方案》显示做市交易岗(主岗)，目前负责新三板做市交易。请进一步说明做市业务部各岗位职责内容、从事北交所股票做市交易业务团队人员是否均为北交所做市业务专岗。\n三、请补充提供拟开展北交所做市业务规模，以及2023年度新三板做市业务情况。请在公司和首创集团2023年度审计工作完成后，及时补充经审计的财务报告。\n四、根据申请材料，本次新增证券业务范围依据公司章程的规定不属于公司股东大会的法定职权，须履行董事会决策程序，请提供《首创证券股份有限公司章程》关于上述决策权限条款的说明。"
78  },
79  {
80    "title": "大同证券有限责任公司申请变更主要股东反馈意见",
81    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7470758/content.shtml",
82    "date": "2024-03-29",
83    "category": "securities",
84    "content": "大同证券有限责任公司申请变更主要股东反馈意见\n日期：2024-03-29     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n大同证券有限责任公司：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据北方铜业公司公告《会计师关于审核问询函的回复》，2021年11月，上市公司、置出资产的归集主体运城南风和中条山集团签署了《置出资产交割确认书》，各方确认“自置出资产交割日起，上市公司即被视为已经履行完毕本次交易项下置出资产交付义务。不论置出资产是否已实际完成交付或产权过户登记手续，置出资产的全部权利、义务、责任及风险均已实质转移至中条山集团。..．前述事项不影响置出资产交割日起置出资产的权利、义务、责任及风险转移。”“按照《置出资产交割确认书》的约定，大同证券股权置出未办理工商登记并不影响大同证券7.77％股权权利、义务、责任及风险的转移。”，请你公司及相关股权出让方、受让方就上述公告内容是否符合《证券公司股权管理规定》第\n十九条\n“\n依法须经中国证监会核准的，在核准前，证券公司股东应当按照所持股权比例继续独立行使表决权，股权转让方不得推荐股权受让方相关人员担任证券公司董事、监事、高级管理人员，不得以任何形式变相让渡表决权\n”\n，并说明中条山集团是否已经实际行使证券公司股东权利。同时，请补充提交《置出资产交割确认书》。\n二、我们关注到，中条山集团主营从事铜金属的采选及冶炼，下设子公司均为实业企业。请中条山集团进一步论证是否符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》关于企业投资金融机构应当\n“\n紧密围绕企业自身主业发展需要\n”\n的规定，并说明中条山集团是否对持股大同证券有相关优化安排。\n三、根据《证券公司股权管理规定》第七条规定，证券公司股东应该符合\n“\n自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间\n”\n条件，请补充中条山集团及其控制机构2023年违法违规相关情况及整改完成情况，包括受到刑事处罚、行政处罚、被金融监管部门出具行政监管措施、被自律组织出具纪律处分或自律措施，或正在调查事项情况。\n四、根据《证券公司股权管理规定》第八条规定，证券公司的主要股东，应当符合\n“\n资产负债和杠杆水平适度\n”\n条件，请中条山集团结合2022年末以及最新的资产负债率情况，论证是否符合\n“\n资产负债和杠杆水平适度\n”\n的要求。\n五、根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）提供的《说明函》，其授权山西分所执行审计工作，并出具了山西云时代技术有限公司2022年度财务报表审计报告。上述说明函中并未出现大同证券所称的\n“\n该审计报告与中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告具有同等效力\n”\n相关表述，请提交属于我会备案的从事证券服务业务的会计师事务所出具的最近一年山西云时代技术有限公司经审计的合并财务报告。\n六、中条山集团2023年年度审计工作如已完成，请及时补充经审计的合并财务报告。"
85  },
86  {
87    "title": "国联证券股份有限公司申请股票期权做市业务资格反馈意见",
88    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7469359/content.shtml",
89    "date": "2024-03-22",
90    "category": "securities",
91    "content": "国联证券股份有限公司申请股票期权做市业务资格反馈意见\n日期：2024-03-22     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国联证券股份有限公司：\n现对你公司股票期权做市业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作\n日\n内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、\n根据申请材料，公司拟由股权衍生品业务部负责股票期权做市业务的具体运作，目前该部门已开展场外衍生品交易和量化交易业务。请具体说明相关业务之间的隔离情况，以及防范利益冲突、利益输送的安排。\n二\n、根据前期江苏证监局现场检查\n情况\n，公司在异常交易管理、风险限额管理、内部评级管理等方面存在薄弱环节。请公司补充提供有关整改情况并完善相关业务方案。"
92  },
93  {
94    "title": "光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见",
95    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7469350/content.shtml",
96    "date": "2024-03-22",
97    "category": "securities",
98    "content": "光大证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见\n日期：2024-03-22     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n光大证券股份有限公司：\n现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项 落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机\n构监管\n司\n审核员。\n一、《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》标的选择流程显示“做市标的申请人需对目标公司展开业务调研工作后向金融创新业务总部内设标的评审小组提\n交做市标的申请”\n，\n请说明标的评审小组成员构成及职责\n。\n并补充科创板做市标的筛选标准。\n二\n、\n请对公司首席风险官是否具备开展上市证券做市业务相匹配的专业素质和履职能力进行论证，相关证明文件作\n为附件。\n三\n、\n请说明公司落实《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第十三条“证券公司及相关人员应当加强做市业\n务管理\n，\n有效控制业务风险\n，\n不得利用做市业务进行内幕交易\n、\n市场操作等违法违规行为，不得谋取不正当利益”的\n具体措施。\n四、请补充提供公司2023年各项做市业务经营情况。请在公司和光大集团2023年度审计工作完成后\n，\n及时补充\n经审计的财务报表。\n五\n、\n其他需进一步说明事项：\n一是《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》三级授权管理体制显示“一级管理是指董事会在严格遵守监管法规中相关风险控制指标规定的基础上...确定公司场内品种做市的战略规划和规模上限等。二级管理是指公司管理层授权指定的业务部门在自身部门业务范围内开展场内做市业务...三级管理是指公司指定金融创新业务总部\n（\n业务部门\n）\n在授权范围内开展场内做市业务”\n，\n上述二级管理与三级管理似存在重叠交叉\n，\n请进一步厘清相关关系。\n二是《光大证券股份有限公司科创板做市业务实施方案》人员配备与岗位设置显示\n，\n金融创新业务总部投资经理岗位职责为：“投资经理负责对研究员提交的策略报告进行审核和完善...”\n，\n请说明相关研究员所属部门\n、\n团队。\n三是根据公司材料\n，\n“金融创新业务总部目前设有做市交易团队\n、\n内控与综合团队与IT支持团队负责科创板股票做市业务开展的各项事务。”“内控与综合团队主要负责部门\n中台的各项事务\n，\n日常工作包括但不限于部门日常交易的风险监控\n、\n业务展业制度建设的合规管理\n、\n部门工作的内控与 监督工作。内控与综合团队承担科创板股票做市业务相关工作的岗位为风控岗\n。\n现团队内设置风控岗2名。”请公司说明内控与综合团队中承担上市做市业务合规管理工作的岗位人员\n，\n该人员是否还从事其他业务合规管理工作\n。\n如有\n，\n请具体说明。"
99  },
100  {
101    "title": "安信证券资产管理有限公司申请公募证券投资基金管理资格反馈意见",
102    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7469036/content.shtml",
103    "date": "2024-03-15",
104    "category": "securities",
105    "content": "安信证券资产管理有限公司申请公募证券投资基金管理资格反馈意见\n日期：2024-03-15     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n安信证券资产管理有限公司\n:\n现对你\n公司公募证券投资基金管理资格申请文件提出\n反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、\n请就你公司与安信基金管理有限责任公司、国投瑞银基金管理有限公司开展公募证券投资基金管理业务的发展定位差异进行说明\n。\n二、请就你公司\n2023年资产管理业务开展情况进行说明\n。"
106  },
107  {
108    "title": "汇丰前海证券有限责任公司申请融资融券业务资格事项反馈意见",
109    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7465353/content.shtml",
110    "date": "2024-03-01",
111    "category": "securities",
112    "content": "汇丰前海证券有限责任公司申请融资融券业务资格事项反馈意见\n日期：2024-03-01     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n汇丰前海证券有限责任公司：\n现对你公司申请融资融券业务资格事项提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题进行落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、请补充说明公司2023年经营业绩，包括各项业务收入、利润情况，就公司是否符合“现有业务经营管理状况良好”进行论证。\n二、请补充说明公司QDIE产品的投资标的、业绩及风险情况以及上述资质的获批情况。"
113  },
114  {
115    "title": "花旗证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见",
116    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7463173/content.shtml",
117    "date": "2024-02-09",
118    "category": "securities",
119    "content": "花旗证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2024-02-09     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n花旗环球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.）:\n现对你公司设立独资证券公司花旗证券（中国）有限公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据申请材料，花旗环球金融控股有限公司（以下简称花旗环球或公司）2022年净利润下滑，请花旗环球补充说明原因，并结合2023年度经营情况补充论证花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定》关于主要股东“财务状况良好，具有持续盈利能力”的条件。\n二、请公司补充更新提供近三年长期信用评级及展望，并解释说明2021年惠誉信用评级展望为负面的原因；更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排名情况，并补充说明数据来源及权威性。\n三、请补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及下属花旗环球符合《外商投资证券公司管理办法》第六条第（2）（3）项规定条件的说明。请花旗集团、花旗环球更新提供自身及所控制机构近三年受处罚或调查的情形（如上次提交材料以来，存在新增的情形），结合最近三年被处罚或调查的案件性质、严重程度、整改情况及相关监管机构认可情况，论证是否符合《证券公司股权管理规定》中“自身及所控制的机构信誉良好，最近三年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾三年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间”的条件。\n四、《中华人民共和国公司法》修订版已全文公布，将于2024年7月1日起施行。请花旗环球根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。\n五、根据申请材料，花旗证券（中国）有限公司拟任合规负责人曾任职于华信证券。请补充说明其是否符合证券公司高管人员的任职条件。\n六、请补充提供更新的拟设证券公司名称预先核准通知书或告知承诺书。"
120  },
121  {
122    "title": "国都证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
123    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7461212/content.shtml",
124    "date": "2024-02-02",
125    "category": "securities",
126    "content": "国都证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2024-02-02     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国都证券股份有限公司\n:\n现对你公司申请变更主要股东提出反馈意见\n,\n请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n请补充提交股权受让方山东海洋控股有限公司（以下简称\n山\n东海洋控股）\n2023\n年度未经审计的合并财务报表（如有经审计的合并财务报表，请补充提供），山东海洋控股及其控制的机构\n2023\n年度纳税信用评价信息。"
127  },
128  {
129    "title": "金圆统一证券有限公司申请设立另类投资子公司事项反馈意见",
130    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7459521/content.shtml",
131    "date": "2024-01-26",
132    "category": "securities",
133    "content": "金圆统一证券有限公司申请设立另类投资子公司事项反馈意见\n日期：2024-01-26     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n金圆\n统一证券有限公司：\n现对你公司设立另类投资子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况\n决定\n是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、请就你公司拟分管另类投资子公司的高级管理人员是否符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的高管任职条件以及是否存在兼职行为进行说明。此外，请说明公司目前分管投资银行业务高管情况，就相关安排是否符合《证券公司另类投资子公司管理规范》（以下简称《另类子公司规范》）第二十五条第三款中“证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务”的要求进行说明。\n二、根据《\n证券公司业务范围审批暂行规定\n（\n2020年修订\n）》，证券公司增加业务种类，应当符合现有业务经营管理状况良好的审慎性要求。我们关注到，公司自营投资、证券保荐业务经验尚且有限。请补充说明设立另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的另类投资业务的可行性，以及公司是否有能力防范相关业务风险。\n三\n、根据公司材料，拟设子公司投资决策委员会为经营管理层\n下\n设机构，至少由5名委员组成。投资决策委员会主任由执行董事担任，投资决策委员会成员由总经理提名，执行董事\n决\n定。上述安排未对投委会成员的产生范围作出限定。鉴于投委会成员的产生来源不固定，均由总经理提名，存在较大随意性，不利于投资决策制衡机制的发挥，请完善有关安排，并说明相关人员安排是否符合《另类子公司规范》第二十五条第一款“证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益\n冲突\n的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资\n决策\n机构成员\n；\n其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益\n冲突\n和道德风险”有关要求。\n四\n、我们关注到，你公司2023年证券公司分类评价结果较2022年度有所下滑，请结合你公司分类评价下滑具体原因，就公司是否满足《证券公司业务范围审批暂行规定\n（\n2020年修订\n）\n》中“证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求…公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险”的规定进行论证。\n五\n、根据申请材料，另类子公司拟从事新增业务的从业人员为10人，请明确上述人员的专职、兼职情況。"
134  },
135  {
136    "title": "太平洋证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
137    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7451285/content.shtml",
138    "date": "2023-12-22",
139    "category": "securities",
140    "content": "太平洋证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2023-12-22     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n太平洋证券股份有限公司\n:\n现对你公司申请变更主要股东提出反馈意见\n,\n请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请拟入股股东说明是否已就入股太平洋证券股份有限公司履行完备的决议程序，包括但不限于上市公司决议和信息披露程序。\n二、\n2023\n年\n9\n月，拟入股股东因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题，被我会出具警示函，请其说明是否已对相关问题进行整改。\n三、请拟入股股东梳理自营业务、资管业务及子公司管理等情况，并对是否存在风险进行评估。"
141  },
142  {
143    "title": "华宝证券股份有限公司申请设立另类子公司事项反馈意见",
144    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7442662/content.shtml",
145    "date": "2023-11-10",
146    "category": "securities",
147    "content": "华宝证券股份有限公司申请设立另类子公司事项反馈意见\n日期：2023-11-10     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华宝证券股份有限公司\n:\n现对你公司设立另类子公司申请文件提出反馈意见\n,\n请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，子公司拟设合规风控部、投资业务部、综合管理部\n;\n另类子公司提出财务、人力、信息技术等需求后，华宝证券对以上需求提供支持\n;\n子公司成立初期暂不设合规风控、审计专职人员，由华宝证券对另类子公司的合规风控和稽核事项统一管理。根据上述情况，子公司合规风控部、综合管理部似无实际职能与人员，请公司补充说明，并说明投资业务部的人员配置\n(\n包括是否专职\n)\n。\n二、我们关注到，\n2023\n年\n7\n月，公司由于\n2023\n年\n5\n月\n22\n日网络安全事件中，存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、未制定全面的测试方案等违规行为，被上海局采取警示函的监管措施。请公司就上述事项具体情况及整改情况进行说明，并论证公司是否符合“信息系统安全稳定运行，最近\n1\n年未发生重大事故\n;\n与申请增加业务有关的信息系统符合规定”相关要求。"
148  },
149  {
150    "title": "财通证券资产管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
151    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7442609/content.shtml",
152    "date": "2023-11-10",
153    "category": "securities",
154    "content": "财通证券资产管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2023-11-10     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n财通证券资产管理有限公司：\n现对你公司提交的合格境内机构投资者资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、我们关注到，根据你公司\nQDII\n业务相关制度，在投资\n决策\n与授权、投资执行流程、投资风险控制等方面仅涉及投资决策委员会、国际业务部\n负责\n人、投资经理等环节，未涉及\nQDII\n业务投资负责人（拟任国际业务部部门副总经理)，请补充完善上述\nQDII\n业务投资负责人在\nQDII\n业务各项流程中的具体职责情况（若涉及)。\n二、请结合公司通过沪港通、深港通等渠道开展境外投资（如涉及，包括但不限于产品规模、产品业绩等)、境外投资研究人员储备等情况，进一步论证公司开展\nQDII\n业务的能力。\n三、根据反馈材料，你公司仅提及公司各类产品业绩，请补充提供公司各类产品规模及占比情况等，进一步论证“现有业务经营管理状況应当保持良好”条件。\n四、请公司说明目前私募资管业务\n完成\n整改情况。"
155  },
156  {
157    "title": "中天证券股份有限公司申请保荐业务资格反馈意见",
158    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7432322/content.shtml",
159    "date": "2023-09-15",
160    "category": "securities",
161    "content": "中天证券股份有限公司申请保荐业务资格反馈意见\n日期：2023-09-15     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中天证券股份有限公司：\n现对你公司申请保荐业务资格提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，内核委员会成员包括投资银行业务分管领导、投资银行部总经理、投资银行部业务部负责人\n......\n等，请说明内核委员会的投票决策机制，如前述人员参与投票决策，请说明如何保证决策的独立性。\n二、请公司说明近三年承销业务开展情况，并结合相关情况论证公司是否具备实质开展保荐业务的能力。\n三、请公司说明内核负责人及内核办公室部门设置情况。"
162  },
163  {
164    "title": "西部证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见",
165    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7430949/content.shtml",
166    "date": "2023-09-08",
167    "category": "securities",
168    "content": "西部证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见\n日期：2023-09-08     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n西部证券股份有限公司：\n现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、本次公司申请上市证券做市交易业务资格，但我们关注到，董事会决议审议通过的为申请上市证券做市交易业务资格并开展交易所债券做市交易业务的提案。请公司确认本次拟申请事项，从事上市证券做市交易还是上市债券做市交易，如拟申请从事上市证券做市交易业务资格，请完善相关申请材料，包括但不限于内部决议程序、制度准备、业务实施方案以及业务评估测试情况等。\n二、公司已具备股票期权做市业务资格，请公司说明期权做市业务开展情况。\n\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000"
169  },
170  {
171    "title": "中泰证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见",
172    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7428191/content.shtml",
173    "date": "2023-08-25",
174    "category": "securities",
175    "content": "中泰证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见\n日期：2023-08-25     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中泰证券股份有限公司：\n现对你公司上市证券做市\n交易\n业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n你公司及相关负责人曾于\n2017\n年因新三板做市业务被我会行政处罚。请就上述处罚是否构成重大违法违规记录进行论证\n，\n补充说明公司和相关责任人后续整改\n情况\n及开展新三板做市业务的合规情况。"
176  },
177  {
178    "title": "国开证券股份有限公司申请上交所债券做市交易业务资格反馈意见",
179    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7425718/content.shtml",
180    "date": "2023-08-11",
181    "category": "securities",
182    "content": "国开证券股份有限公司申请上交所债券做市交易业务资格反馈意见\n日期：2023-08-11     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国开证券股份有限公司\n:\n现对你公司增加上交所债券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金\n机构监管部审核员。\n一、根据公司材料，分管固定收益自营投资和上交所债券做市业务的为同一高管，非国开行及国开证券客户发行的债券入交易标的债券池须经分管领导审批。请公司说明相关安排与《国开证券股份有限公司业务信息隔离墙管理实施细则\n(2021\n年版\n)\n》第四条\n“\n公司同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动\n”\n规定是否相符，如不相符，请完善相关安排。\n二、根据公司材料，公司建立了\n“\n资产类投资决策委员会\n—\n固定收益投资决策委员会\n—\n做市组合管理人\n”\n组成的三级债券做市业务授权决策机制，请进一步明确该决策机制的组织架构及人员组成。\n三、根据公司材料，固定收益部下设自营投资、销售、资本市场、投资顾问等\n4\n个业务板块。请公司说明拟开展上交所债券做市业务属于以上哪个板块，业务板块是否由二级\n团队负责业务开展，如不是，请说明具体情况。\n四、根据《证券公司股权管理规定》第十条，请补充提供公司控股股东国家开发银行符合相应条件的支撑性材料，包括但不限于近五年经审计财务报表。\n五、根据公司材料，\n2019\n年公司调整战略定位为\n“\n聚焦服务国家战略、聚焦开发性金融、聚焦协同集团，打造专注于机构客户的特色精品投行\n”\n。请公司说明申请增加上交所债券做市交易业务资格是否与公司\n“\n打造专注于机构客户的特色精品投行\n”\n战略安排一致。\n六、如公司已明确上交所债券做市业务部门合规专员人选\n,\n请说明该人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，请具体说明。"
183  },
184  {
185    "title": "华福证券有限责任公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见",
186    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7421167/content.shtml",
187    "date": "2023-07-21",
188    "category": "securities",
189    "content": "华福证券有限责任公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见\n日期：2023-07-21     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华福证券有限责任公司:\n现对你公司申请设立证券资产管理专业子公司(以下简称资管子公司)提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、我们关注到，公司近3年因资管业务违规事项被福建证监局出具两次监管措施。请逐项说明整改情况和合规风控完善情况，并论证是否符合“具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制”的条件。\n二、根据《华福证券有限责任公司关于设立华福证券资产管理有限公司(\n筹)的申请报告》，拟设子公司办公地址为福建省福州市台江区，而公司补正材料称“现有资管部门及团队办公地在上海，资管子公司设立后亦主要在上海办公”。两份材料表述不一致，请予以说明，并明确子公司设立后的办公地安排，如子公司存在异地办公情形，请补充说明母公司对子公司的具体管控安排。\n三、业务了结计划方面。一是对于1只特别项目产品华福浙商2016-011号定向资产管理计划，请补充说明资管子公司设立后该产品的管理人安排。二是对于66只无“特别条款”的集合资管计划，如果委托人不同意合同变更且未退出的，公司表示将根据合同关于“为了委托人的利益”，管理人和托管人经书面达成一致后可以变更合同并为相关委托人办理强制退出的约定，办理强制退出。请论证设立资管子公司是否属于“为了委托人利益情形”，是否可以适用相关条款。三是对于4只无“特别条款”的专项资管计划，根据公司材料，如持有人大会不同意变更管理人，公司将根据《计划说明书》中管理人解任/辞任条款，决议解任/辞任计划管理人并任命继任管理人。请补充提供该解任/辞任条款的具体内容，论证设立资管子公司是否符合该条款的适用条件。如经论证不能适用相关条款的，请完善管理人变更安排。"
190  },
191  {
192    "title": "国信证券股份有限公司申请设立资管子公司反馈意见",
193    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7414826/content.shtml",
194    "date": "2023-06-16",
195    "category": "securities",
196    "content": "国信证券股份有限公司申请设立资管子公司反馈意见\n日期：2023-06-16     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国信证券股份有限公司：\n现对你公司设立资管子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定\n是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.根据申请材料，未来资管子公司成立后如有投资顾问业务需求，将开展所有金融机构发行资管产品的投资顾问服务。上述划分方案与我会要求不一致，请\n予\n以完善。此外，请说明资管子公司未来开展证券期货经营机构资管产品投顾业务的具体开展部门，并说明目前是否对机构提供投顾服务以及下一步开展主体及部门。\n2.根据公司材料,拟负责QDII业务的相关中层人员2016年8月至2019年6月仅从事QDII产品投资研究工作，从事境外证券市场投资管理的经验不足5年，请就资管子公司是否符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》关于合格境内机构投资者申请人应“具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员”的条件进行论证，相关支撑材料作为附件。\n3.根据公司材料，资产证券化业务将由资管子公司开展，母公司不再开展相关业务，但由母公司对子公司开展的资产证券化业务提供质控和内核审核。上述安排不符合《证券公司治理准则》“证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险”的规定，请完善相关安排。\n4.根据国信证券2022年审计报告，公司存在未决诉讼，但公司提供的说明中称无或有负债。请按照会计准则等相关规定的要求，对国信证券2022年\n末\n或有负债金额进行评估，并论证是否符合“或有负债不超过净资产50%”的要求。\n5.根据申请材料，资管子公司设立的研究部门有两个，分别为固收研究部和权益研究部，其中固收研究部为资管子公司一级部门，权益研究部为权益投资部下设的二级部门，请你公司就两个研究部门设置差异的考虑进行说明。\n6.前期，我们请公司就资管子公司成立后，母子公司的各项风险控制指标是否符合规定进行测算，公司按照2022年12月末数据进行测算，设立资管子公司前国信证券各项风险资本准备之和192.18亿元，设立资管子公司后各项风险资本准备之和为188.96亿元（即风险资本准备减少3.22亿元），但资管子公司风险资本准备预计为15.29亿元，与母公司风险资本准备的\n变\n动额存在重大差距，请你公司就上述测算结果的准确性进行\n核\n实，并按照最新数据就子公司成立后，母子公司的各项风险控制指标是否符合规定标准（列明详细测算过程）进行测算。"
197  },
198  {
199    "title": "星展证券（中国）有限公司申请设立另类子公司事项反馈意见",
200    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7397743/content.shtml",
201    "date": "2023-03-24",
202    "category": "securities",
203    "content": "星展证券（中国）有限公司申请设立另类子公司事项反馈意见\n日期：2023-03-24     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n星展证券（中国）有限公司：\n现对你公司设立另类子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据公司材料，星展证券（中国）有限公司（以下简称星展证券）目前没有已完成的由公司担任保荐机构的保荐业务项目。你公司称目前已储备拟由你公司担任保荐机构的首次公开发行股票项目7个，创业板项目1个。请详细说明储备项目的具体情况，包括项目名称、具体沟通情况等，并就你公司设立另类子公司的可行性和必要性进行论证。\n二、根据公司材料，星展证券将为另类子公司提供支持和服务，包括合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术和运营等相关工作。请公司就如何确保符合《证券公司另类投资子公司管理规范》“证券公司与\n另类子公司及其他子公司\n之间\n应当建立有效的信息隔离机\n制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止\n敏\n感信息在各业务之\n间\n的不当流动和使用，防范\n内\n幕交易和利益输送风险”的要求进行说明。\n三、根据另类子公司章程，另类子公司经营范围为：对金融产品的投资、项目投资、股权投资。但公司运营管理委员会 2022 年第十七次会议同意业务开展初期另类投资子公司的业务范\n围\n限于参与科创板、创业板项目跟投，请完善章程相关内容。\n四、请按照最新数据假设公司一次性出资3亿元设立另类子公司后，在重度压力测试情景下测算净资本等相关风险控制指标是否符合规定。\n五、请提供星展证券最新向上海证监局备案的公司章程文件。"
204  },
205  {
206    "title": "东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见",
207    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7397675/content.shtml",
208    "date": "2023-03-24",
209    "category": "securities",
210    "content": "东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见\n日期：2023-03-24     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n东方财富证券股份有限公司：\n现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，\n请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n近日，我们关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近\n1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件\n”条件。"
211  },
212  {
213    "title": "第一创业证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
214    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7202582/content.shtml",
215    "date": "2023-03-03",
216    "category": "securities",
217    "content": "第一创业证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2023-03-03     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n第一创业证券股份有限公司\n：\n现对你公司申请\n变更主要股东\n提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一\n、请第一创业证券股份有限公司\n（以下简称一创证券）\n进一步说明此次股权变动需履行的上市公司监管程序，以及公司实际履行程序情况。\n二、为说明北京金融控股集团有限公司（以下简称北京金控）属于北京市国资委直接管理企业，北京国有资本运营\n管理有限公司（以下简称北京国管）提交了北京金控公司章程，但仅由北京国管盖章，请公司补充提供北京金控盖章版本。请进一步补充其他证明文件。\n三、根据反馈材料，目前北京国管没有更换一创证券董事、监事的明确计划，但根据股份转让协议，“本次交易完成后，甲方原向第一创业推荐的董事、监事将辞去董事、监事任职”，请公司说明相关表述存在不一致的原因，以及北京国管在一创证券董事会、监事会席位、高管推荐权等安排。"
218  },
219  {
220    "title": "中国国际金融股份有限公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见",
221    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7202580/content.shtml",
222    "date": "2023-03-03",
223    "category": "securities",
224    "content": "中国国际金融股份有限公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见\n日期：2023-03-03     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中国国际金融股份\n有限公司：\n现对你公司申请设立\n证券\n资产管理\n专业\n子公司\n（以下简称资管子公司）\n提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请说明进一步加强公司治理、员工管理、合规内控管理的具体措施。\n二、\n请就中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）、中国中金财富证券有限公司（以下简称中金财富）、资管子公司资管业务划分情况，以及中金公司与中金财富各项业务划分方案的落实情况进一步说明。\n三、\n根据申请材料，后续资管子公司拟申请公募基金管理业务资格，请说明上述安排与中金公司和中金财富的资管业务划分方案是否衔接一致。"
225  },
226  {
227    "title": "国联证券股份有限公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见",
228    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7162274/content.shtml",
229    "date": "2023-02-24",
230    "category": "securities",
231    "content": "国联证券股份有限公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见\n日期：2023-02-24     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国联\n证券股份有限公司：\n现对你公司申请设立\n证券\n资产管理\n专业\n子公司\n（以下简称资管子公司）\n提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请说明目前是否存在资管部人员在无锡以外地区办公、展业情况，如存在，请说明该部分人员目前的工作内容、地点、设立资管子公司后该部分人员是否平移至资管子公司、执业地点及工作内容；资管子公司在注册地拟设置部门情况及可行性。\n二、请说明资管子公司拟任总经理、拟任监事在资管子公司设立后的专兼职安排。\n三、请说明资管子公司拟任副董事长在国联证券分管业务情况，并说明相关业务与资管业务间是否存在利益冲突，如存在，请说明相应的利益冲突防范措施。\n四、资管子公司章程草案第六十条第三款关于资管子公司自有资金的运用表述为“根据章程规定的\n及\n公司股东或董事会授权的其他运用\n范围\n”，对自有资金用途未作规定，请予明确。\n五、根据申请材料，目前公司1只集合资管产品合同末约定设立资管子公司的情形，公司将在征求客户意见的基础上进行合同变更，增加“特别约定”等条款，委托人如不同意变更，可在合同变更开放期内退出。请公司结合投资者数量、构成论证取得投资者同意的可行性，并补充说明如投资者既不同意变更合同也未退出的，相关处理安排。\n六、根据公司材料，企业名称保留告知书保留期至2022年9月18日，已过期。请公司补充提供在有效期内的名称保留告知书或选择依法适用告知承诺制。"
232  },
233  {
234    "title": "兴业证券股份有限公司申请增加股票期权做市业务反馈意见",
235    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7124948/content.shtml",
236    "date": "2023-02-17",
237    "category": "securities",
238    "content": "兴业证券股份有限公司申请增加股票期权做市业务反馈意见\n日期：2023-02-17     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n兴业证券股份有限公司：\n现对你公司增加股票期权做市业务申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，目前你公司已开展场内基金做市和科创板做市业务，请具体说明相关业务的开展情况。\n二、请说明股票期权做市业务相关人员是否为专岗，如还承担其他职责，请一并说明。\n三、请就上交所对你公司出具的股票期权做市业务技术系统验收报告是否仍在有效期内进行说明，如已过期，请重新提供。\n四、请说明股票期权做市业务制度构建情况，如已制定相应制度，请补充提交制度有关内容。"
239  },
240  {
241    "title": "申港证券股份有限公司申请通过子公司从事私募投资基金业务反馈意见",
242    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7124897/content.shtml",
243    "date": "2023-02-17",
244    "category": "securities",
245    "content": "申港证券股份有限公司申请通过子公司从事私募投资基金业务反馈意见\n日期：2023-02-17     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n申港证券股份有限公司：\n现对你公司通过子公司从事私募投资基金业务申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条规定，证券公司设立私募基金子公司，应当“有拟负责申请增加业务的高级管理人员”，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十五条规定，“证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务”。请补充说明公司分管私募基金业务的高级管理人员及其分管业务情况，并说明相关业务与私募基金子公司业务间是否存在利益冲突。如存在，请说明防范措施。\n二、\n根据申请材料，私募投资基金子公司拟任专职总经理历任申港证券资管业务管理部负责人、资管投资部业务董事、资管固收部业务董事。请结合上述相关部门和职务的具体职责，论证其是否符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十六条关于“证券基金经营机构子公司及其高级管理人员”“应当具备本办法第六条第一款第（一）项到第（四）项、第七条和第十五条规定的任职条件”的规定。\n三、\n公司另类投资子公司目前仅开展科创板和创业板\n项目跟投，尚无其他股权投资经验。请结合另类投资子公司\n业务情况，论述公司是否具备设立子公司募集使用客户资金\n开展股权投资的相关业务能力。\n四、\n根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条规定，“证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系”，请说明公司符合上述规定的具体安排。\n五、\n请公司结合最新情况更新设立私募基金子公司情形下的公司风控指标模拟测算表。"
246  },
247  {
248    "title": "中国国际金融股份有限公司申请增加上市证券做市交易业务反馈意见",
249    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c7057747/content.shtml",
250    "date": "2023-02-03",
251    "category": "securities",
252    "content": "中国国际金融股份有限公司申请增加上市证券做市交易业务反馈意见\n日期：2023-02-03     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中国国际金融股份有限公司：\n现对你公司增加上市证券做市交易业务申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请公司就股票业务部负责的具体业务进行逐项说明，并论证相关业务是否存在利益冲突与输送风险。\n二、\n请公司就股票业务部股票做市业务组的具体职责进行说明，包括但不限于是否涵盖科创板股票做市业务以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相关岗位、人员的具体职责，如相关岗位、人员还承担科创板股票做市外的其他职责，请一并说明。\n三、\n根据公司申请材料，股票做市交易业务合规管理工作由法律合规部相关人员承担，请说明该相关人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，请具体说明。"
253  },
254  {
255    "title": "世纪证券有限责任公司申请通过子公司从事另类投资业务反馈意见",
256    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c6413070/content.shtml",
257    "date": "2022-11-04",
258    "category": "securities",
259    "content": "世纪证券有限责任公司申请通过子公司从事另类投资业务反馈意见\n日期：2022-11-04     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n世纪\n证券有限责任公司\n：\n现对你公司\n通过子公司从事另类投资业务\n申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.\n根据公司材料，另类子公司\n设立必要性包括\n促进公司投行业务的发展，满足公司开展科创板\n、\n创业板保荐业务的需要。\n此外，由于另类子公司业务范围拟包括股权投资，亦与公司投行业务能力、发现项目的能力相关。请补充说明公司近年来投行业务（尤其是股权融资类）的开展情况，以及公司相关另类投资人员储备情况。\n2.\n请说明世纪证券股票质押式回购及投资信用债等资本消耗型业务的规模、风险情况及应对安排，并结合有关情况论证公司是否有能力管控自有资金投资业务风险。\n3.\n请公司结合最新情况更新设立另类子公司情形下的公司风控指标模拟测算表。"
260  },
261  {
262    "title": "九州证券股份有限公司变更主要股东、控股股东、实际控制人反馈意见",
263    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c6179707/content.shtml",
264    "date": "2022-10-28",
265    "category": "securities",
266    "content": "九州证券股份有限公司变更主要股东、控股股东、实际控制人反馈意见\n日期：2022-10-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n九州证券股份有限公司：\n现对你公司变更主要股东、控股股东、实际控制人申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请武汉开发投资有限公司\n（以下简称武汉开投）\n说明拟如何确保公司持续符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》\n（\n以下简称《指导意见》\n）\n“年终分配后净资产达到全部资产的40%”要求。\n二、《指导意见》规定，“企业投资金融机构应当以服务实体经济为目标，紧密\n围绕\n企业自身主业发展需要，科学布局对金融机构投资，避免脱实向\n虚\n”、“限制企业投资与主业关联性不强的金融机构，防止企业过度向金融业扩张”。根据申请材料，武汉中天昱诚商业管理有限公司\n（\n以下简称中天昱诚\n）\n入股九州证券的资金来源于母公司武汉金融街投资控股集团有限公司\n（\n以下简称武汉金融街集团\n）\n的增资资金，中天昱诚、武汉金融街集团两家公司业务以房地产业务为主，请中天昱诚进一步说明入股证券公司的目的以及与其主营业务的协同性。\n三、根据同创九鼎投资管理集团股份有限公司与武汉开投签订的有关协议，此次证券公司控制权变更后，九州证券“拟通过自营、固收等业务做大总资产”。请上述协议相关方解释相关考虑及通过该方式做大证券公司总资产的可行性，并就以自营、固收业务作为下一步重点发展业务是否符合证券公司主责定位、是否有利于证券公司稳健经营作进一步论证。"
267  },
268  {
269    "title": "青岛意才证券有限公司设立申请文件反馈意见",
270    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c6224146/content.shtml",
271    "date": "2022-10-28",
272    "category": "securities",
273    "content": "青岛意才证券有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2022-10-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\nIntesa Sanpaolo S.p.A、青岛国信发展（集团）有限责任公司、青岛青铁金汇控股有限公司、青岛海湾集团有限公司：\n现对你们提交的青岛意才证券有限公司（以下简称意才证券）设立申请文件提出反馈意见，请你们在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再\n次向你\n们\n发出\n反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1、根据意才证券公司章程草案20.2,“公司应在ISP要求的日期前向ISP提供其不时要求的任何资料，以使得ISP或ISP的任何控制方能够依照国际财务报告准则\n……\n，并能满足ISP管理信息监督、税务或会计方面的任何其他要求”,该项约定要求公司可提供的资料过于宽泛，可能违反我国关于证券公司及其客户信息管理的规定，请予完善。\n2、拟任总经理原从广发证券离任的审计报告未见会计师事务所盖章及会计师签字，也未按要求提供其从平安证券离任的审计报告，请补充完善。\n3、请补充Intesa Sanpaolo S.p.A第一大股东\nC\nompagnia di Sanpaolo穿透到最终权益持有人的股权架构图。\n4、请补充意才证券拟任董事长参加证券从业人员专业能力水平评价测试的文件或者符合行业协会规定的可以不参加该项测试的支撑性文件。\n5、关于各入股股东及其所控制机构所受到处罚、调查及其整改情况的说明距今时间较早（截至时间2021年6月或2022年3月），请更新至最新情况。\n6、关于Intesa Sanpaolo S.p.A“具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平\n”\n“开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配”的说明及相关支撑性文件中，最近1期数据为截至2020年底，请补充截至2021年底的有关情况。\n7、请各入股股东根据7月4日发布的行政许可服务指南有关模板要求，补充关于入股证券公司有关情况的说明与承诺。"
274  },
275  {
276    "title": "国金证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
277    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c6079001/content.shtml",
278    "date": "2022-10-21",
279    "category": "securities",
280    "content": "国金证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2022-10-21     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国金证券股份有限公司：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1．根据申请材料，成都产业资本控股集团有限公司（以下简称产业资本）以资产管理为核心主业，我们关注到产业资本及所控制的机构似不具备资产管理业务资格。请产业资本补充说明资产管理具体所指，并结合2022年4月末审计报告就是否符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》关于“核心主业突出”的要求进行说明。\n2．我们关注到，审核过程中产业资本股权结构发生了变化，请更新有关申请材料。"
281  },
282  {
283    "title": "国金证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
284    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c6078998/content.shtml",
285    "date": "2022-10-21",
286    "category": "securities",
287    "content": "国金证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2022-10-21     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国金证券股份有限公司：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1．根据《证券公司股权管理规定》，证券公司股东应当“资产负债和杠杆水平适度”。请成都交子金融控股集团有限公司（以下简称交子金控）补充提供2021年末剔除成都银行股份有限公司后的资产负债率数据。\n2．根据申请材料，交子金控以金融资本运作为核心主业，目前已控股商业银行和保险机构，请交子金控就是否属于《金融控股公司监督管理试行办法》规定的应当设立金融控股公司情形进行补充说明，并说明是否会对参股证券公司造成影响。"
288  },
289  {
290    "title": "中信建投证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见",
291    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c5814811/content.shtml",
292    "date": "2022-09-30",
293    "category": "securities",
294    "content": "中信建投证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见\n日期：2022-09-30     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中信建投证券股份有限公司\n：\n现对你公司设立证券资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.\n业务了结计划方面。\n一是\n请公司就设立资产管理子公司后资管产品投顾业务的划分情况\n予以\n明确。\n二是\n关于未就变更管理人为资管子公司的程序作出明确约定的小集合产品，根据公司材料，\n“\n若委托人不同意变更管理人，公司将按照合同约定终止资管计划并进行清算分配\n”\n，请公司说明该安排适用的具体合同条款，\n并论证该清算分配安排是否符合相关合同约定。\n三是\n请公司补充提供\n专项资管计划\n持有人大会召集失败或不能形成变更管理人的有效决议的后续妥善安排。\n2.\n资管子公司部门设置方面。\n根据公司材料，资管子公司权益投资一部、权益投资二部均负责权益类资产管理计划的投资运作，未作职能区分。请公司就上述情况下如何划分两个部门具体的工作内容及可操作性进行说明。\n3.\n资管子公司高管设置方面。\n我们关注到，资管子公司董事长及总经理由一人兼任，而根据资管子公司章程草案，子公司仅设置总经理、合规负责人、首席信息官、财务负责人，未设副总经理。请公司就相关高管人员设置是否充足、是否可以适应子公司业务发展以及监督制衡需要进行说明。\n4\n.\n风险控制指标方面。\n请公司结合最新情况，更新提交公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表和测算依据。"
295  },
296  {
297    "title": "中邮证券有限责任公司申请通过子公司从事另类投资业务反馈意见",
298    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c5571568/content.shtml",
299    "date": "2022-08-22",
300    "category": "securities",
301    "content": "中邮证券有限责任公司申请通过子公司从事另类投资业务反馈意见\n日期：2022-08-22     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中邮证券有限责任公司\n：\n现对你公司\n通过子公司从事另类投资业务\n申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.\n根据公司材料，另类子公司下设风险合规部和综合管理部，同时，中邮证券将与另类子公司签署合同，在合规管理、风险控制、\n稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方面提供支持和服务。请说明中邮证券将为另类子公司提供支持和服务的具体内容。\n2\n.\n根据公司材料，另类子公司名称自主申报告知书申报的名称为：中邮证券投资（北京）有限公司，与股东会议案对子公司名称的表述\n“\n中邮证券投资有限公司\n”\n不一致，请说明另类子公司变更名称的原因。\n3\n.\n根据公司材料，公司股东会议案表述另类子公司设立后初期，仅开展\n“IPO\n跟投\n”\n业务\n。\n变更业务范围申请表中申请以设立子公司形式开展\n“\n科创板、创业板\n等\n股权跟投\n”\n业务。公司材料对另类子公司业务范围的表述\n前后\n不一致，请\n核实完善，\n明确申请拟设另类子公司的业务范围。\n4\n.\n请结合公司近年来保荐业务开展情况，以及科创板、创业板项目储备情况，进一步论证公司设立另类子公司的必要性、可行性。"
302  },
303  {
304    "title": "中信证券股份有限公司申请设立资产管理子公司反馈意见",
305    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c4915187/content.shtml",
306    "date": "2022-07-29",
307    "category": "securities",
308    "content": "中信证券股份有限公司申请设立资产管理子公司反馈意见\n日期：2022-07-29     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中信证券股份有限公司：\n现对你公司申请设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请你公司就母子公司资管牌照切分后投顾业务划分情况进一步说明。\n二、资管子公司成立后，将为母公司保留的养老金相关业务提供中后台外包服务，请就上述安排是否符合人力资源和社会保障部、全国社会保障基金理事会的相关规定进行说明。"
309  },
310  {
311    "title": "中国国际金融股份有限公司申请设立资产管理子公司反馈意见",
312    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c3693241/content.shtml",
313    "date": "2022-06-17",
314    "category": "securities",
315    "content": "中国国际金融股份有限公司申请设立资产管理子公司反馈意见\n日期：2022-06-17     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中国国际金融股份有限公司：\n现对你公司设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请公司就资管子公司的发展规划与定位、与你公司全资子公司中金基金管理有限公司防范同业竞争、利益冲突、利益输送的安排进行说明。\n二、根据申请材料，资管子公司拟任总经理历任公司资管部负责人、执行负责人。请说明公司资管部负责人、执行负责人的工作职责区别，并补充资管子公司拟任总经理在工作任职期间不同职务的履职时间段。同时，请提供资管子公司拟任合规负责人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条第（五）项条件的证明文件，并请说明拟任合规负责人在资管子公司设立后是否专职。\n三、请公司结合最新情况，更新完善资产管理业务了结计划：一是请公司论证设立资管子公司承接业务，是否适用集合资管计划合同中关于“被依法取消集合计划管理资格的，管理人职责终止”条款。二是公司资产管理业务了结计划未对部分资管计划的委托人不同意因设立资管子公司导致管理人变更的情形进行安排，请予完善。三是请说明资管子公司设立后、公司存量财富管理类资管产品转移至中国中金财富证券有限公司（以下简称中金财富）前的衔接安排。\n四、请说明公司与中金财富关于资管业务划分方案的落实情况。\n五、请公司结合最新情况，更新公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表。\n六、根据申请材料，公司拟设资管子公司的《新设企业名称保留告知书》中企业名称保留已过期，请公司补充提交在有效期内的名称预先核准通知书（如公司选择采用告知承诺制办理，请提供告知承诺书）。"
316  },
317  {
318    "title": "开源证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
319    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c3510951/content.shtml",
320    "date": "2022-06-10",
321    "category": "securities",
322    "content": "开源证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2022-06-10     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n开源证券股份有限公司：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是\n否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.长安汇通有限责任公司（以下简称长安汇通）《关于所控机构诚信合规情况的说明》中列明的行政处罚事项未完全包含长安汇通2020年度审计报告附注显示的行政处罚事项，请长安汇通进一步梳理说明所控制的机构最近3年是否还存在其他处罚事项或正在调查事项，对于存在的所有处罚事项，请结合违法行为的性质、社会影响、整改情況等论证长安汇通是否符合“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”要求。此外，请根据我会行政许可事项服务指南要求，提供最近3年长安汇通控制的13家机构的人民银行征信报告以及工商、税务诚信合规查询文件等适当支撑文件。\n2.请提供长安汇通经符合证券法规定的会计师事务所审计的2021年度财务报告（按照会计准则须编制合并财务报表的，应当提交经审计的单体财务报表和合并财务报表）。"
323  },
324  {
325    "title": "甬兴证券有限公司变更主要股东反馈意见",
326    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c2353585/content.shtml",
327    "date": "2022-04-22",
328    "category": "securities",
329    "content": "甬兴证券有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2022-04-22     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n甬兴证券有限公司：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.2019年9月，宁波市金融控股有限公司（以下简称宁波金控）时任法定代表人、董事长因内幕交易违法行为被宁波证监局处以30万元罚款的行政处罚。请说明有关情况并论证宁波金控是否符合“公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好”的证券公司主要股东条件。\n2.请提供宁波金控2021年度经审计的财务报告（按照会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交经审计的单体财务报表和合并财务报表）。\n3.申请材料未按照服务指南要求提供股权变更获批前的过渡期内证券公司经营运作的安排，请补充提供。"
330  },
331  {
332    "title": "法巴证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见",
333    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c2276218/content.shtml",
334    "date": "2022-04-01",
335    "category": "securities",
336    "content": "法巴证券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2022-04-01     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n法国巴黎银行 (BNP PARIBAS SA)：\n现对你公司设立独资证券公司法巴证券（中国）有限公司（以下简称法巴证券）申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据《法国巴黎银行证券投资咨询和证券经纪业务相关排名的进一步说明》，法国巴黎银行2020年股票经纪业务收入及市场份额排名均为第10名，但排名名单仅有11家金融机构，且在该11家排名里不靠前，无法判断其在全球实际排名情况，请予完善。\n二、法巴证券拟申请业务包括证券资产管理，我们关注到：一是BNP Paribas Asset Management持有海富通基金管\n理有限公司49%股权，二是BNP Paribas Asset Management Asia limited持有其他私募投资基金管理人法巴海外投资基金管理（上海）有限公司100%股权。请进一步说明法国巴黎银行在中国境内直接、间接参控股私募机构情况，并就法巴证券与法国巴黎银行在中国境内其他参控股公募基金管理公司、私募机构之间防范利益冲突与输送、风险传递的安排进行说明。此外，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，我会鼓励证券公司设立子公司从事私募资产管理业务，加强风险法人隔离。请就此次通过新设证券公司开展资产管理业务的必要性进行说明论证。\n三、法巴证券拟注册资本为5亿元人民币，在现有多牌\n照证券公司中注册资本属于最低，请就该注册资本能否有效\n支持法巴证券业务发展以及保证其风险抵御能力进行说明论证。\n四、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条，证券公司合规负责人应熟悉证券法律法规和中国证监会的规定，具备与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。拟任合规负责人2016年辞任上海华信证券总裁后，2016年11月至2018年11月任国融证券上海世纪大道营业部总经理，2018年11月至2019年11月任法国兴业证券（香港）上海代表处合规项目经理。但我们关注到：一是上海华信证券已被实施风险处置：二是国融证券上海世纪大道营业部为2016年11月新设营业部，于2019年11月被注销，且主营业务为证券经纪业务；三是2016年后证券公司业务及合规管理监管要求发生一定变化。请结合上述情况就拟任人是否符合上述规定要求及具备证券公司相应职务的胜任能力进行论证，并请拟任人就在华信证券、国融证券任职期问合规履职情况进行说明并提供支撑性材料。\n五、请对法巴证券设立后系统跨境部署、数据跨境流动（如涉及）的相关安排进行说明。\n六、申请材料中“新设企业名称保留告知书”已过有效期，请予补充；如采用告知承诺制，可按我会行政许可服务指南要求提供承诺文件。\n七、请提供法国巴黎银行2021年经审计的合并财务报告。\n八、内部管理制度方面，一是申请人提交的内部控制制度涵盖了合规管理、风险控制以及各项业务管理等内容，总体上相关要求较为原则且未提供专门的合规管理、风险控制、业务制度以及专业委员会议事规则，请补充提供。二是内部管理制度中资产管理业务相关内容大部分直接引用证监会相关要求原文，未结合业务实际制定切实可行的规范性要求，请予完善。三是法巴证券注册地拟为上海，但“公司集中交易系统、硬件故障，可能导致或已经造成全公司交易中断的，经业务经营工作组同意后，立即向深圳证监局、上\n海证券交易所和深圳证券交易所报告”表述有误，请予更正。\n九、法律意见书第六页中“本所律师于2022年11月25\n日至27日期间在…”表述有误，请予更正。"
337  },
338  {
339    "title": "摩根士丹利证券（中国）有限公司申请设立另类子公司反馈意见",
340    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1961909/content.shtml",
341    "date": "2022-02-25",
342    "category": "securities",
343    "content": "摩根士丹利证券（中国）有限公司申请设立另类子公司反馈意见\n日期：2022-02-25     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n摩根士丹利证券（中国）有限公司：\n现对你公司设立另类子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条规定，证券公司增加业务种类，应当符合现有业务经营状况良好的要求。近期，上海局现场检查发现你公司存在持牌业务展业状况不佳、控股整合服务费计入营业收入不合理、部分关联交易价格有失公允、展业模式有待进一步规范等问题，请就你公司上述问题的规范整改情况进行说明。"
344  },
345  {
346    "title": "第一创业证券股份有限公司变更主要股东反馈意见",
347    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1497507/content.shtml",
348    "date": "2021-09-30",
349    "category": "securities",
350    "content": "第一创业证券股份有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2021-09-30     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n第一创业证券股份有限公司\n：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据《证券公司股权管理规定》第二十三条规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家，其中控制证券公司的数量不得超过1家。北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）持有首创证券有限责任公司63.08%股权，持有第一创业证券股份有限公司（以下简称第一创业证券或者公司）12.72%股权，请分别说明首创集团变更成为第一创业证券第一大股东前后以及华\n熙昕宇投资有限公司持股比例未来进一步减持至5%以下前后，第一创业证券董事会提名、高管推荐，以及防止\n首创集团\n变相突破证券公司“一参一控”规定的具体安排。\n二、根据公司章程规定，公司董事会、单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以向股东大会提名董事（包括独立董事）候选人；\n独立董事由董事会、监事会、单独或者合计持股百分之一以上的股东提名推荐。公司第四届董事会共13人，其中公司董事会提名7人。请就“董事会提名董事”、“监事会提名独立董事”的具体产生机制进行说明。"
351  },
352  {
353    "title": "申港证券股份有限公司申请融资融券业务资格反馈意见",
354    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1497508/content.shtml",
355    "date": "2021-09-30",
356    "category": "securities",
357    "content": "申港证券股份有限公司申请融资融券业务资格反馈意见\n日期：2021-09-30     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n申港\n证券\n股份有限\n公司\n：\n现对你公司\n融资融券业务资格\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请\n就\n拟分管融资融券业务的副总裁樊平目前分管其他业务的情况及\n各业务之间是否存在利益冲突进行说明。\n二、请就\n2020\n年、\n2021\n年\n1-8\n月你公司现有业务开展情况以及是否符合“\n现有业务经营管理状况良好\n”的条件进行说明论证。\n三、根据材料\n，你公司于2017年10月通过深交所对两融业务技术系统的测试，请就自2020年6\n月创业板改革并试点注册制系列规则正式发布后，你公司两融业务技术系统测试情况以及是否能够满足创业板融资融券资格需求进行说明。"
358  },
359  {
360    "title": "方正证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见",
361    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/caafb8ebb27ef4a148a704627b5e954f7/content.shtml",
362    "date": "2021-08-13",
363    "category": "securities",
364    "content": "方正证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2021-08-13     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n方正\n证券股份有限公司\n：\n现对你公司\n股权变更事项\n提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n根据公开信息，公司拟任主要股东中国信达资产管理股份有限公司（以下简称中国信达）在2020年7月转让了所持幸福人寿保险股份有限公司50.995%股权，请就幸福人寿保险股份有限公司最近3年在中国信达控制期间的受处罚事项（包括具体事由、金额、整改情况等）进行说明\n。\n二、\n请按照行政许可服务指南\n最新\n模板要求，更新\n中国信达\n的法定代表人或者授权代表签署的入股证券公司的说明与承诺。"
365  },
366  {
367    "title": "联储证券有限责任公司变更主要股东反馈意见",
368    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/cb34299f7d1aa4a8c9050515c012fa6e9/content.shtml",
369    "date": "2021-07-23",
370    "category": "securities",
371    "content": "联储证券有限责任公司变更主要股东反馈意见\n日期：2021-07-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n联储\n证券有限责任公司\n：\n现对你公司\n变更\n主要股东\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一\n、请就\n本次新增主要股东\n是否符合\n《\n证券公司股权管理规定》\n中\n主要股东\n“\n能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持\n”有关要求进行说明\n。\n二\n、请就本次新增主要股东\n入股后参与\n公司治理的情况（包括委派董事、推荐高管等）进行说明。\n三、根据申请材料，你公司拟新增1家\n地方国有企业作为证券公司\n持\n股\n5%以下\n的\n股东\n，但存在以下问题，请予完善：（1）该拟入股企业由地方\n国有资产监督管理部门授权的其他国有企业（以下称\n代管企业\n）代管\n，其\n董事长、总经理和合规负责人均由\n同\n一人担任，同时\n此人\n还兼任其他7家公司的法定代表人。\n请结合上述情况，就该拟入股企业是否存在“治理结构缺失、内部控制失效”的情形进行说明。（2）代管企业由当地财政局控股；但拟入股企业的实际控制人披露为当地\n国有资产监督管理部门\n。请就将该拟入股企业的实际控制人定为当地\n国有资产监督管理部门\n的原因进行说明。（3）\n经查询公开信息，\n该拟入股企业\n于2021年5月31日新设一家子公司，请你公司更新\n股东\n《基本情况申报表》的有关内容。"
372  },
373  {
374    "title": "东亚前海证券有限责任公司变更业务范围反馈意见",
375    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/cd369578c62a8472caf1cbbc1590ddfec/content.shtml",
376    "date": "2021-05-14",
377    "category": "securities",
378    "content": "东亚前海证券有限责任公司变更业务范围反馈意见\n日期：2021-05-14     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n东亚前海证券有限责任公司\n：\n现对你公司\n变更业务范围\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n《证券公司另类投资子公司管理规范》第十五条规定，另类子公司应当健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限。你公司仅在股东会议案关于设立另类子公司的可行性分析中对另类子公司组织架构作了简单说明。请进一步明确另类子公司各组织机构的职责和权限，相关制度文本作为附件。"
379  },
380  {
381    "title": "东亚前海证券有限责任公司融资融券业务资格申请文件反馈意见",
382    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c8504cb63cfd5485387166c24fb14cd90/content.shtml",
383    "date": "2021-05-14",
384    "category": "securities",
385    "content": "东亚前海证券有限责任公司融资融券业务资格申请文件反馈意见\n日期：2021-05-14     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n东亚前海证券有限责任公司：\n现对你公司融资融券业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、 根据报送材料，公司计划融资融券业务规模上限为3.6亿元，请补充说明该融资融券业务规模是否已通过公司内部决议。如已通过，请提供相关决议文件。\n二、 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第四条，“证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离”。根据报送材料，公司拟分管融资融券业务的高级管理人员还分管证券自营业务，请就上述安排是否与业务隔离制度相冲突做出说明。"
386  },
387  {
388    "title": "万联证券股份有限公司申请设立资管子公司反馈意见",
389    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c6ea3955415f74570939c003da64b768e/content.shtml",
390    "date": "2021-03-12",
391    "category": "securities",
392    "content": "万联证券股份有限公司申请设立资管子公司反馈意见\n日期：2021-03-12     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n万联证券股份有限公司：\n现对你公司设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n万联证券最近三年存在多项监管措施，另外，我们注意到，\n2021年1月，\n万联证券万联e万通因存在\n侵害用户权益和安全隐患问题，\n被广东省通信管理局采取责令整改措施。请就上述事项的整改情况进行说明，并就公司是否具备完善的\n内部控制机制和风险管理制度进行\n进一步论证，相关证明材料作为附件。\n二、\n根据万联证券出具的承诺书，公司承诺申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在申请获批之前，内容发生调整变化的，将及时更新并作出必要说明。2021年1月，万联证券被广东省通信管理局采取责令整改措施，该事项属于申请人近三年不良记录的更新事项，应及时向我会报告。请就你公司未报告并更新相关申请材料的情况、原因、责任人进行说明。\n三、\n根据申请材料，万联证券副总裁崔秀红拟任资管子公司董事长兼法定代表人、总经理，\n请就崔秀红在万联证券分管业务情况以及同时兼任资管子公司董事长、法定代表人、总经理是否具备履行职责所必需的时间和精力进行说明，并对防范利益输送和利益冲突作出相关安排。"
393  },
394  {
395    "title": "高盛高华证券有限责任公司变更业务范围反馈意见",
396    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/ca77168d42d494c8d8a0f6518b7e55f2d/content.shtml",
397    "date": "2021-02-09",
398    "category": "securities",
399    "content": "高盛高华证券有限责任公司变更业务范围反馈意见\n日期：2021-02-09     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n高盛高华证券有限责任公司\n：\n现对你公司\n变更业务范围\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n《证券公司另类投资子公司管理规范》\n（以下简称《另类子公司规范》）\n第十五条规定，另类子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确各组织机构职责和权限\n。\n请\n说明\n另类子公司\n的投资\n决策\n程序\n和各组织机构\n的\n职责和权限。\n二、\n《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条规定，证券公司增加业务种类，应当有适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。《另类子公司规范》第二十一条规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人\n。\n你公司\n提供的\n另类子公司《投资委员会议事规则》\n和\n《董事会议事规则》\n也对相关议事人数有要求\n。\n但目前申请材料中拟为另类子公司安排的人数较少，\n请完善\n另类子公司\n人员配备方案。\n三、\n《另类子公司规范》第二十八条规定，\n另类子公司应当建立投资风险监控机制。保证风险监控部门能够正常履职，确保风险监控部门可以获得投资业务的信息和有关数据。\n请说明另类子公司的风险监控机制是否符合上述要求。"
400  },
401  {
402    "title": "万和证券股份有限公司变更业务范围申请文件反馈意见",
403    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1428089/content.shtml",
404    "date": "2020-12-31",
405    "category": "securities",
406    "content": "万和证券股份有限公司变更业务范围申请文件反馈意见\n日期：2020-12-31     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n万和证券股份有限公司：\n现对你公司变更业务范围申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请补充提供公司拟设另类子公司公司名称、注册地、法定代表人等基本情况。\n二、\n请公司就拟任另类子公司分管高管陆生全分管的其他业务是否与另类子公司业务存在冲突进行说明。\n三、请补充说明公司私募子公司自成立以来业务开展情况。"
407  },
408  {
409    "title": "华金证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见",
410    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224075/content.shtml",
411    "date": "2020-08-28",
412    "category": "securities",
413    "content": "华金证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2020-08-28     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华金证券股份有限公司：\n现对你公司股权变更事项提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、经查询，你公司股权结构中存在珠海工智股权投资基金（有限合伙）和珠海农智股权投资基金（有限合伙）两只私募股权投资基金。根据《证券公司股权管理规定》（以下简称《规定》）第七条，证券公司股东应当“股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中原则上不允许存在理财产品”。请就相关基金基本情况和入股时间进行说明，并论证其符合《规定》相关要求的情况。如不符合，请按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》“存量股东不符合《规定》第七条第三项、第十四条第一项、第十五条规定的，应当在相关产品、有限合伙企业、公司制基金到期后6个月内完成规范，达到《规定》要求”的要求，提交规范整改计划和承诺。\n二、根据你公司提供的《关于珠海华发投资控股有限公司与同行业公司对比情况的说明》，你公司选取了9家公司作为“可比公司”，请就选取上述9家公司的依据及标准进行说明。"
414  },
415  {
416    "title": "瀚华证券有限责任公司设立申请文件反馈意见",
417    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224077/content.shtml",
418    "date": "2020-08-14",
419    "category": "securities",
420    "content": "瀚华证券有限责任公司设立申请文件反馈意见\n日期：2020-08-14     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n瀚华金控股份有限公司、重庆惠微投资有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、汇富金融服务有限公司、Prive Financial Limited：\n现对你们设立合资证券公司瀚华证券有限责任公司（以下简称瀚华证券或拟设合资证券公司）申请文件提出反馈意见，请你们对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于瀚华金控的控股股东、实际控制人\n审核过程中，瀚华金控股份有限公司（以下简称瀚华金控）的股权结构发生变更，隆鑫控股有限公司（以下简称隆鑫控股）持股比例由26.13%降至9.4%，并与瀚华金控第二大股东重庆慧泰投资有限公司解除一致行动人协议。鉴于隆鑫控股仍为瀚华金控的第一大股东，且相关一致行动人协议的订立与解除具有不稳定性，请瀚华金控对隆鑫控股是否仍对其形成控制关系进行论证，并提供有关证明材料。\n二、关于证券公司5%以上股权实际控制人资质\n根据公开资料，隆鑫控股及其实际控制人近期存在资金链紧张、违规占用上市公司资金等问题：一是2020年6月，隆鑫控股公告称因陷入债务危机等原因，无法披露2019年年报及本年第一季度财务报表；7月，隆鑫控股披露了2019年财务报表，但相关报表被出具保留意见，且审计意见强调指出隆鑫控股存在逾期负债24.89亿元，公司流动性缺乏；二是2019年下半年，隆鑫控股因非经营性占用所控股上市公司资金，隆鑫控股及其实际控制人被上海证监局、上交所采取了监管（自律）措施；三是截至2019年11月13日，隆鑫控股所持两家上市公司股份全部被冻结且质押率接近100%。\n根据《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》等规定，证券公司5%以上股权的实际控制人应当符合“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”“不存在不能清偿到期债务的情形”等条件。请瀚华金控就5%股权的实际控制人是否符合上述条件进行论证。\n三、关于股东的出资能力\n1.根据内资股东重庆惠微投资有限公司的审计报告，截至2019年末，该公司的流动资产与其对合资公司的拟出资额不匹配，请该内资股东论证是否具备以自有资金足额缴纳本次出资的能力。\n2.根据港资股东Prive Financial Limited（以下简称PFL）的审计报告，截至2018末，PFL的净资产与其对合资公司的拟出资额不匹配，虽然PFL的实际控制人已约定向PFL的母公司增资，且提供了该母公司银行账户的银行流水单，但无法判断相关款项的用途以及资金划入方。请补充提供PFL具备出资能力的有关证明文件。\n四、关于控股股东的或有负债\n请提供审计机构关于瀚华金控2019年末或有负债金额，以及是否符合《证券公司监督管理条例》有关证券公司持股5%以上股东应当“不存在或有负债达到净资产50%的情形”的说明。\n五、关于僵局解决机制\n合资公司合资合同规定的僵局解决机制中，当僵局事项发生后，有关股东有权收购或要求被收购股权，但未考虑股东股权处于锁定期的情形，请予以完善。\n六、需要更新的材料\n1.香港证监会于2016年10月为港资股东汇富金融服务有限公司的合规经营情况出具了说明函。请该港资股东就取得说明函之日起至今，是否持续符合《外商投资证券公司管理办法》第六条第（二）、（三）项规定条件作出说明与承诺。\n2.请PFL就取得香港特别行政区工业贸易署出具的《香港服务提供者证明书》之日起至今，是否持续符合香港服务提供者条件作出说明与承诺。\n3.请PFL补充提交2019年经审计财务报表。"
421  },
422  {
423    "title": "中信建投证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见",
424    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224080/content.shtml",
425    "date": "2020-07-31",
426    "category": "securities",
427    "content": "中信建投证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2020-07-31     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中信建投证券股份有限公司：\n现对你公司股权变更事项提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《证券公司股权管理规定》第十一条规定“证券公司从事的业务具有显著杠杆性质，且多项业务之间存在交叉风险的，其主要股东、控股股东还应当符合下列条件：……（二）最近3年长期信用均保持在高水平，最近3年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列”。请就北京金融控股集团有限公司（以下简称北京金控集团）自成立以来规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的情况进行补充说明。\n二、根据申请材料，北京农村商业银行股份有限公司2019年度审计报告现已完成，请更新提供经会计师事务所审计的北京金控集团2019年度合并财务报表。\n三、根据申请材料，香港证券及期货事务监察委员同意“豁免北京金控集团相关要约收购义务”，请补充提供相关证明材料。"
428  },
429  {
430    "title": "首创证券变更股东申请文件反馈意见",
431    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224081/content.shtml",
432    "date": "2020-07-24",
433    "category": "securities",
434    "content": "首创证券变更股东申请文件反馈意见\n日期：2020-07-24     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n首创证券有限责任公司：\n现对你公司\n（以下简称首创证券或公司）\n变更股东提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据股权受让方\n提供的书面说明，国有资产监督管理\n机构尚未\n出具资产评估批复\n，\n请\n予补充\n。\n二、\n请\n股权出让方河北国信投资控股集团股份有限公司\n最近1次\n实际控制人变更是否履行了法定报批程序\n进行说明\n。\n三、根据申请材料，\n股权受让方\n及所控制的机构存在以下负面记录\n：一是2017年，\n股权受让方\n向税务部门补缴税款及相关滞纳金；二是2018年，\n子公司存在\n被税务部门罚款、被水务部门处罚\n等情况\n；三是2019年，\n子公司存在\n被城建部门罚款、被住建委罚款\n等情况\n。请就\n相应\n事项\n是否影响股权受让方\n符合《证券公司股权管理规定》第七条有关“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”的条件作进一步论证，并提供相应处罚文书。\n四、根据首创证券股权转让协议及补充协议，若首创证券未完成配股，则股权受让方无需向股权出让方支付第二期转让价款，请就上述安排的考虑以及是否影响本次股权转让交易的履行进行说明。"
435  },
436  {
437    "title": "华宝证券有限责任公司保荐业务资格申请文件反馈意见",
438    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224085/content.shtml",
439    "date": "2020-06-24",
440    "category": "securities",
441    "content": "华宝证券有限责任公司保荐业务资格申请文件反馈意见\n日期：2020-06-24     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华宝证券\n有限责任公司：\n现对你公司（以下简称\n华宝证券\n或公司）\n保荐业务资格\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、你公司近期\n新增2名保荐相关业务人员，请进一步补充上述人员最近3年从事保荐相关业务的情况。\n二、\n2019年12月，你公司因在开展股票质押式回购交易业务过程中存在部分项目融资用途管理不严格等问题，被上交所、深交所分别采取暂停股票质押回购交易权限3个月的纪律处分。请就上述问题的整改完成情况作出说明。\n三、\n根据补充材料，你公司拟分拆风险合规部，设立独立的风险管理一级部门，并将内核部职责纳入风险管理部，请就上述组织架构调整进展情况作出说明。\n四、请结合最新情况，提供以下书面说明：公司治理和内部控制制度执行情况的说明、内部风险评估和控制系统及执行情况的说明，以及研究、销售等后台支持部门的情况说明。"
442  },
443  {
444    "title": "上海证券变更控股股东申请文件反馈意见",
445    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224086/content.shtml",
446    "date": "2020-05-22",
447    "category": "securities",
448    "content": "上海证券变更控股股东申请文件反馈意见\n日期：2020-05-22     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】"
449  },
450  {
451    "title": "山西证券股份有限公司设立资产管理子公司申请文件反馈意见",
452    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224087/content.shtml",
453    "date": "2020-05-22",
454    "category": "securities",
455    "content": "山西证券股份有限公司设立资产管理子公司申请文件反馈意见\n日期：2020-05-22     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n山西证券股份有限公司：\n现对你公司（以下简称山西证券或公司）设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告〔2012〕27号）规定，设立子公司的证券公司应当具有完善的风险管理制度和内部控制机制，请进一步说明公司对现有子公司的具体管控情况，以及拟对资产管理子公司的合规风控安排。\n二、请进一步说明公司与资产管理子公司之间、资产管理子公司公募基金业务与私募资产管理业务之间的业务隔离安排。\n三、请公司按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）的相关要求，提交公司私募资产管理业务落实上述规定的情况。\n四、请公司进一步细化、完善母子公司私募资产管理业务、公募基金管理业务平移相关的后续衔接安排。\n五、请公司根据最新情况提交设立资产管理子公司后，公司及资产管理子公司风控指标压力测试报告。\n六、请公司论证资产管理子公司拟任合规负责人的胜任能力，并说明资产管理子公司是否设置监事会及监事产生方式。\n七、请公司根据新《证券法》和《证券公司股权管理规定》第二十八条的要求，进一步完善资产管理子公司章程（草案）。"
456  },
457  {
458    "title": "中国国际金融股份有限公司股票期权做市资格申请文件反馈意见",
459    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224089/content.shtml",
460    "date": "2020-05-15",
461    "category": "securities",
462    "content": "中国国际金融股份有限公司股票期权做市资格申请文件反馈意见\n日期：2020-05-15     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中国国际金融股份有限公司：\n现对你公司股票期权做市资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请补充提供公司通过上海证券交易所股票期权做市业务技术系统验收的说明。\n二、根据公司章程，请说明公司此次申请开展股票期权做市业务履行内部决策程序情况及\n有关决议的信息披露情况。\n三、根据报送材料，公司拟专门从事股票期权做市业务人员较少，请说明拟从事股票期权做市业务人员具体配置安排。\n四、请补充提供公司最近\n3年\n被采取监管措施的整改情况。"
463  },
464  {
465    "title": "星展证券（中国）有限公司设立申请文件的反馈意见",
466    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224090/content.shtml",
467    "date": "2020-03-20",
468    "category": "securities",
469    "content": "星展证券（中国）有限公司设立申请文件的反馈意见\n日期：2020-03-20     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n星展银行有限公司\n、\n上海东浩兰生投资管理有限公司\n、\n上海黄浦投资控股（集团）有限公司\n、\n上海汇旸资产经营有限公司\n、\n上海黄浦引导资金股权投资有限公司\n：\n现对你\n们设立合资证券公司星展证券（中国）有限公司（以下简称星展证券）\n申请文件提出反馈意见，请你\n们\n在30\n个工作\n日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到\n你们\n的回复后，将根据情况决定是否再次向\n你们\n发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于\n境外股东\n1.\n请\n星展银行有限公司（以下简称星展银行）\n进一步说明\n相关证券业务的\n开展情况，\n包括收入、利润、规模、排名等\n。\n2.请\n星展银行及其控股股东\n星展集团控股有限公司\n提供\n最\n近\n一期\n经\n审计\n的财务\n报告\n，\n并就或有负债金额特别说明\n。\n3.请\n星展集团控股有限公司\n说明\n5%以上股东的基本情况。\n二、关于境内股东\n1.请\n上海东浩兰生投资管理有限公司（以下简称东浩兰生）\n说明拟入股星展证券的资金来源\n。\n2.\n请就上海黄浦引导资金股权投资有限公司\n说明作为公司制基金入股证券公司的相关考虑和后续管理安排，明确\n与\n星展证券\n就防范利益冲突\n、\n风险隔离等方面的安排\n。\n3.\n请东浩兰生及其控股股东东浩兰生（集团）集团有限公司对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》，\n进一步补充健全实业板块与金融板块\n的\n防火墙制度的相关情况\n。\n三、关于《合资合同》及公司章程草案\n1.\n请\n说明\n对于\n星展证券\n高\n级\n管\n理人员\n提名机制\n的相关考虑\n。\n2.\n请论证\n僵局解决机制的有效性\n。\n3.\n请说明《合资合同》\n第\n8.3.10（b）\n条\n及类似条款\n的相关考虑。\n4.\n公司章程未载明《\n证券公司股权管理规定\n》第二十八条规定的有关内容，请完善。\n5.\n公司\n章程规定的解散和清算程序，未说明对公司已有证券业务和客户如何了结、安排，亦未说明依法向监管部门报批程序等，请完善。\n6.\n公司章程约定了一些特别条款，如第161条、第196条规定、第205条规定、第217条规定等，请\n说明相关考虑\n。\n四、其他问题\n1.\n请论证拟任合规负责人\n的胜任能力\n。\n2.\n请各股东\n提供\n最\n近\n一期\n经\n审计\n的财务\n报告。"
470  },
471  {
472    "title": "恒泰证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见",
473    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224092/content.shtml",
474    "date": "2020-02-13",
475    "category": "securities",
476    "content": "恒泰证券股份有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2020-02-13     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n恒泰证券股份有限公司：\n现对你公司提交的股权变更申请文件提出反馈意见，请你们在30个工作日内对下列问题进行落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n请提交本次股权变更完成后，股权受让方风控指标压力测试报告，论证各项风险控制指标是否符合规定。"
477  },
478  {
479    "title": "大和证券（中国）有限责任公司设立申请文件反馈意见",
480    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224095/content.shtml",
481    "date": "2020-02-05",
482    "category": "securities",
483    "content": "大和证券（中国）有限责任公司设立申请文件反馈意见\n日期：2020-02-05     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n株式会社大和证券集团总公司、北京国有资本经营管理中心、北京熙诚资本控股有限公司：\n现对你们设立合资证券公司大和证券（中国）有限责任公司（以下简称大和证券或合资证券公司）申请文件提出反馈意见，请你们在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于合资证券公司的境外股东\n1.请结合株式会社大和证券集团总公司（以下简称大和证券集团）最近一期审计报告，进一步说明大和证券集团最近一期经审计的或有负债的余额，论证大和证券集团是否符合《证券公司监督管理条例》规定的“不存在或有负债达到净资产50%的情形”。\n2.《外商投资证券公司管理办法》（以下简称《外资办法》）规定设立合资证券公司的条件包括“初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配”。根据申请材料，大和证券集团通过所控制机构从事证券相关金融特许业务，但尚不能明确大和证券集团所间接持有的具体金融牌照，请补充提供大和证券集团所控制机构的具体持牌情况，并论证大和证券集团是否符合前述要求。\n3.《外资办法》规定“按照本办法规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。……出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本”。大和证券集团最近一期审计报告的审计意见中文译本缺失，未见财务报告附注部分索引的内容，中文译本的财务报告附注出现非本报告期内容，请提供大和证券集团完整的审计报告中文译本。\n4.请补充说明大和证券集团自身及所控制的机构最近3年是否存在违法违规行为或不良诚信记录，是否存在因涉嫌违法违规正在被调查等情形；进一步完善大和证券集团对合资证券公司的风险处置预案，包括但不限于有关补充资本等安排。\n二、关于合资证券公司的境内股东\n1.请明确说明北京国有资本经营管理中心（以下简称北京国管中心）自身及其财务合并报表内的子公司、北京熙诚资本控股有限公司（以下简称熙诚资本）自身及其控股股东，最近3年是否存在违法违规行为或不良诚信记录，是否存在因涉嫌违法违规正在被调查等情形，如有，请说明整改完成情况并论证是否构成重大违法违规行为。\n2.请进一步说明北京国管中心是否符合《证券公司股权管理规定》有关证券公司主要股东“开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配”的要求，并完善其对合资证券公司风险处置预案，包括但不限于有关补充资本等安排。\n3.根据我会公示的服务指南有关入股股东的说明与承诺模板中，要求说明入股股东，以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司的情况，但北京国管中心、熙诚资本及其控股股东未明确说明是否存在“直接持有及间接控制证券公司股权比例低于5%”的情形，请予以补充。此外，根据现有材料，北京国管中心、熙诚资本的注册资本与实收资本均不一致，请说明原因和相关考虑。\n4.请境内股东对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》，补充说明是否已建立健全实业板块与金融板块的法人、资金、财务、交易、信息、人员等相互隔离的防火墙制度；请熙诚资本补充说明是否符合“核心主业突出、资本实力雄厚、公司治理规范、股权结构清晰、管理能力达标、财务状况良好、资产负债和杠杆水平适度”等要求。\n三、关于合资证券公司拟任董事长、高管人员\n1.拟任合规总监最近3年内曾被采取监管谈话的行政监管措施，其曾任职单位曾被采取责令改正并暂停办理相关业务等措施，请说明拟任人是否具备胜任能力，是否符合证券公司合规总监的任职资格要求。\n2.请说明拟任总经理是否符合“曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年”等证券公司经理层人员任职资格要求。\n3.拟任董事长从业证明中的工作经历与其个人简历内容不完全一致，请说明有关情况并确认其是否符合证券公司董事长任职资格要求。\n四、关于合资证券公司的合资合同及公司章程草案\n1.请在合资合同中补充合资证券公司僵局解决机制，僵局应当至少考虑因出席会议的人数不足，导致无法召开股东大会或者董事会会议等情形。\n2.合资合同列示了合资证券公司新设或收购企业的条款，请说明合资证券公司对外投资的具体考虑。\n3.合资合同列示了合资证券公司的解散和清算的条款，但未规定对合资证券公司证券业务和客户如何了结、安排，请予以完善。\n4.请在合资合同中进一步明确合资证券公司编制财务报表采用的会计准则，以及对除总经理、财务总监之外其他高级管理人员的提名机制。\n5.请说明对合资合同第3.3条、第10.1.3条、第14.5.5条内容的有关考虑和具体安排，并论证是否符合有关规定。\n同时，请对照上述意见，进一步完善合资证券公司章程草案中的有关内容。\n五、其他问题\n1.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求，律师事务所及其指派的律师，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见；请进一步完善法律意见书，相关查验文件作为附件。\n2.请论证合资证券公司名称是否符合法律法规和有关规定。"
484  },
485  {
486    "title": "摩根士丹利华鑫证券变更控股股东申请文件反馈意见",
487    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224096/content.shtml",
488    "date": "2020-01-23",
489    "category": "securities",
490    "content": "摩根士丹利华鑫证券变更控股股东申请文件反馈意见\n日期：2020-01-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n摩根士丹利华鑫证券有限责任公司：\n现对你公司（以下简称摩根士丹利华鑫证券或公司）变更控股股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，股权受让方2018年财务报表附注存在“承诺、担保和或有负债”等事项，请进一步说明股权受让方的或有负债金额，论证是否符合“不存在或有负债达到净资产50%的情形”；此外，请就净资产、净利润、或有负债、实收资本等财务指标，提供股权受让方财务报表采用的会计准则与中国会计准则的差异说明。\n二、就摩根士丹利华鑫证券2%股权转让事项，请说明是否符合有关内部决策程序、以及金融企业国资监管的相\n关规定。\n三、请补充提供穆迪对股权受让方2018年的主体评级及标准普尔对股权受让方2019年的主体评级材料（如有），并结合评级机构的评级标准及同期同行业评级情况，进一步说明股权受让方是否符合《外商投资证券公司管理办法》规定的境外股东应“近3年长期信用均保持在高水平”的规定。\n五、拟任股东基本情况申请表中股权受让方的注册资本（授权发行的股本），与其《修订和重订的注册证明书》中有权发行的股份不一致，请说明前述存在差异的原因。\n六、请股权受让方对是否具备《外商投资证券公司管理办法》第六条第（二）、（三）项规定的条件，作出明确说明。"
491  },
492  {
493    "title": "高盛高华证券增资扩股及变更实际控制人申请文件反馈意见",
494    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224097/content.shtml",
495    "date": "2020-01-23",
496    "category": "securities",
497    "content": "高盛高华证券增资扩股及变更实际控制人申请文件反馈意见\n日期：2020-01-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n高盛高华证券有限责任公司：\n现对你公司（以下简称高盛高华证券或公司）增资扩股及变更实际控制人申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，股权受让方有大额担保并涉及多项司法、监管和仲裁程序。请股权受让方合理估计或有负债金额，并说明是否符合“不存在或有负债达到净资产50%的情形”。\n二、根据申请材料，股权受让方有一起正在被调查及起诉事项，且涉及金额较大。请补充提供该事项的进展情况，并论证是否对此次许可事项产生影响。\n三、请律师事务所根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求完善法律意见书。"
498  },
499  {
500    "title": "海通证券增加注册资本且股权结构发生重大调整申请文件反馈意见",
501    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224098/content.shtml",
502    "date": "2020-01-10",
503    "category": "securities",
504    "content": "海通证券增加注册资本且股权结构发生重大调整申请文件反馈意见\n日期：2020-01-10     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n海通证券股份有限公司：\n现对你公司（以下简称海通证券或公司）增加注册资本且股权结构发生重大调整申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请补充完善上海国盛（集团）有限公司最近3年规模、收入、利润的行业排名情况，说明行业排名的客观性、公允性和权威性，并提供有关文件。\n二、请国盛集团对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号）要求，进一步完善有关“建立健全实业板块与金融板块的法人、资金、财务、交易、信息、人员等相互隔离的防火墙制度”，以及拟向海通证券提名董事有关独立履职和防止滥用股东权利的安排。"
505  },
506  {
507    "title": "中国银河证券股份有限公司股票期权做市业务申请文件反馈意见",
508    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224100/content.shtml",
509    "date": "2019-12-23",
510    "category": "securities",
511    "content": "中国银河证券股份有限公司股票期权做市业务申请文件反馈意见\n日期：2019-12-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中国银河证券股份有限公司：\n现对你公司（以下简称银河证券或公司）股票期权做市业务申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》（证监会公告[2015]1号）第十五条，申请从事股票期权做市业务的证券公司应当“具有完备的内部管理制度”。请公司补充完善有关内部控制、信息隔离、风险管理等制度。"
512  },
513  {
514    "title": "瑞信方正证券增资扩股及变更实际控制人申请文件反馈意见",
515    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224101/content.shtml",
516    "date": "2019-12-23",
517    "category": "securities",
518    "content": "瑞信方正证券增资扩股及变更实际控制人申请文件反馈意见\n日期：2019-12-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n瑞信方正证券有限责任公司：\n现对你公司（以下简称瑞信方正证券或公司）增资扩股及变更实际控制人申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，拟增资股东有大额担保并涉及多项司法、监管和仲裁程序。请拟增资股东及其实际控制人合理估计或有负债金额，并说明是否符合“不存在或有负债达到净资产50%的情形”。\n二、请拟增资股东提供关于其自身及所控制的机构诚信合规情况的说明。\n三、目前提供的法律意见书未就拟增资股东是否符合相关法律法规要求的证券公司控股股东及实际控制人资格发表明确的意见，请律师事务所根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求对法律意见书予以完善。\n四、请提供拟增资股东2019年盈利情况。\n五、请公司就此次增资扩股及变更实际控制人事项是否已履行相应的内部决策程序提供说明。\n六、请提供公司章程修改草案。\n七、请方正证券提供切实防范利益冲突的机制安排。"
519  },
520  {
521    "title": "天风证券股份有限公司设立资产管理子公司申请文件反馈意见",
522    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224105/content.shtml",
523    "date": "2019-09-27",
524    "category": "securities",
525    "content": "天风证券股份有限公司设立资产管理子公司申请文件反馈意见\n日期：2019-09-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n天风\n证券股份有限公司：\n现对你公司（以下简称天风证券或公司）设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，天风证券全资子公司天风期货股份有限公司、天风天睿投资股份有限公司（私募基金公司）的经营范围涉及资产管理或私募投资业务；请说明拟设资产管理子公司与前述子公司之间是否存在同业竞争，如存在，请提出具体解决方案。此外，请说明天风证券目前落实子公司规范整改方案的进展情况。\n二、请提供天风证券能够对子公司有效管理的说明，包括对现有境内外子公司的风险管理和内部控制安排及实施效果等。\n三、请深入论证天风证券对拟设资产管理子公司在实时交易监测、资金划拨等方面的穿透式管理能力。\n四、请根据天风证券最新情况提交设立资产管理子公司后，天风证券及资产管理子公司风控指标压力测试报告，论证设立资产管理子公司后，天风证券及资产管理子公司各项风险控制指标是否符合规定。\n五、请对照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号），说明天风证券私募资产管理业务方面的落实情况，完善证券资产管理业务了结计划。\n六、根据申请材料及资产管理子公司章程草案，资产管理子公司董事会共5名成员，但未明确独立董事的相关安排，请予完善。\n七、拟设资产管理子公司《企业名称预先核准通知书》已过期，请更新。\n八、请提供自成为资产管理子公司股东之日起60个月内不转让其股权的承诺。"
526  },
527  {
528    "title": "联信证券股份有限公司设立申请文件反馈意见",
529    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224109/content.shtml",
530    "date": "2019-05-17",
531    "category": "securities",
532    "content": "联信证券股份有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2019-05-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n联想控股股份有限公司、鼎珮证券控股有限公司、拉卡拉支付股份有限公司：\n现对你们设立合资证券公司联信证券股份有限公司（以下简称联信证券或公司）申请文件提出反馈意见，请你们对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于资格条件\n1、请补充论证联想控股股份有限公司（以下简称联想控股）、鼎珮证券控股有限公司（以下简称鼎珮证券）、拉卡拉支付股份有限公司（以下简称拉卡拉支付）及其实际控制人是否符合《证券公司监督管理条例》第十条规定条件的情况，相关证明文件作为附件（境内主体经审计的财务报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具）。\n2、请联想控股、拉卡拉支付对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号）及我会的有关规定，逐一说明是否符合相关要求，有关证明文件作为附件。\n二、关于业务范围\n1、《外商投资证券公司管理办法》规定，外商投资证券公司的初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；境外股东应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。请论证拟设合资证券公司符合《外商投资证券公司管理办法》规定情况。\n2、请就鼎珮证券持牌业务的开展情况（包括但不限于交易额、规模、收入、利润、市场排名等）进行说明。\n三、关于防范利益冲突\n1、请补充提供联想控股主要控制机构的主要经营情况、持牌情况，并提供合规诚信证明文件；就联想控股如何防范拟设证券公司与上述参（控）股金融机构、非金融机构之间的利益冲突、利益输送以及金融风险交叉传递的安排进行说明。\n2、请提供拉卡拉支付主要控制机构的主要经营情况，并提供合规诚信证明文件；就如何防范与拟设证券公司业务之间的利益冲突、输送以及金融风险交叉传递的安排进行说明。\n3、根据申请材料，拉卡拉支付已取得中国人民银行颁发的支付业务许可证，请论证拉卡拉支付此次入股证券公司是否符合国家金融业综合经营相关政策。\n4、请提供鼎珮证券及其控股股东、实际控制人参控股机构的主要经营情况、持牌情况，并请鼎珮证券就如何防范与拟设合资证券公司之间利益冲突、利益输送、风险传递的安排进行说明。\n四、关于发起人协议及公司章程草案\n1、公司章程草案以下内容与法律法规及我会规定不一致，请予核对并更正：\n（1）公司章程草案第十四条关于对外投资的规定与《证券公司监督管理条例》第十三条有关要求不一致。\n（2）公司章程草案第二十一条规定与《证券法》第一百二十九条“证券公司减少注册资本，必须经国务院证券监督管理机构批准”的要求不一致。\n（3）公司章程草案第九十五条相关表述，与《证券法》规定的“证券公司的高级管理人员应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格”不一致。\n（4）发起人协议及公司章程草案第二十五条关于公司股权锁定期的规定与《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》有关要求不一致。\n2、请补充完善以下内容：\n（1）发起人协议及公司章程草案均未约定各项权利的行使，均以不违反境内法律法规等相关规定、中国证券业对外开放政策及股权锁定期限的要求为前提，请予完善。\n（2）公司章程草案对僵局解决机制约定不完善，僵局应当至少考虑以下情形：一是因出席会议的人数不足，导致合资公司无法召开股东大会或者董事会会议；二是有关事项提交股东大会或者董事会会议审议后，长时间内未能作出决议。\n（3）公司章程草案第十一章规定的解散和清算程序，未说明对公司已有证券业务和客户如何了结、安排，亦未说明依法向监管部门报批程序等。\n（4）请在发起人协议和公司章程草案中进一步明确董事、独立董事、监事、相关高级管理人员的提名安排。\n（5）发起人协议2.3（2）、3.4、3.8、17.3及公司章程草案第二条关于《经营证券业务许可证》、证监会发文字号等特定称谓的表述不规范。\n（6）《外资参股证券公司设立规则》已于《外商投资证券公司管理办法》公布之日废止，请更新发起人协议及公司章程草案中有关《外资参股证券公司设立规则》的表述。\n（7）请逐条对照梳理发起人协议与公司章程草案存在不一致的内容。\n3、请说明约定发起人协议4.2，公司章程草案第七十条（三）、九十一条（六）、第一百十条的考虑。\n五、关于法律意见书\n1、法律意见书未对拟持有证券公司5%以上股权的实际控制人是否符合相关法律法规的要求发表意见，请予完善。\n2、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见。但本次法律意见书中，多处仅根据“联想控股说明”“鼎珮证券的确认”等得出查验结论，与上述规定不符，请予以说明，并完善律师意见书。\n3、法律意见书未将查验证明文件作为附件，请予完善。拟持有5%以上股权的股东及其实际控制人在银行、工商、税务、公安无不良诚信记录的证明文件，自然人为实际控制人的，该自然人所控制的企业在银行、工商、税务、公安无不良诚信记录的证明文件，以及全体拟入股股东的入股行为已经履行法定程序（包括内部决策程序、上级单位批准程序（如涉及）和上市公司信息披露程序（如涉及）等）的证明文件应当作为法律意见书的附件。\n4、请提供出具本次法律意见书的律师事务所及执业律师的相关资质证明文件。\n六、其他问题\n1、请补充提供拟任股东履行内部程序的证明文件。\n2、请补充联信证券拟任董事长、总经理、合规负责人的情况，并提供拟任人符合任职资格条件的说明及证明文件。\n3、请根据最新情况，更新以下材料：（1）各入股股东《股东情况表》；（2）各入股股东2018年经审计的财务报表；（3）各入股股东《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》；（4）联信证券名称预核准通知书。\n4、请补充各入股股东最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录的证明文件。\n5、请提供鼎珮证券财务报表采用的会计准则与中国会计准则的差异说明。\n6、请自查梳理所有与本次设立合资证券公司相关的协议、文件是否已经提交，如未提交，请予补充。"
533  },
534  {
535    "title": "金圆统一证券有限公司设立申请文件反馈意见",
536    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224110/content.shtml",
537    "date": "2019-05-17",
538    "category": "securities",
539    "content": "金圆统一证券有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2019-05-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n厦门金圆投资集团有限公司、统一综合证券股份有限公司：\n现对你们设立合资证券公司金圆统一证券有限公司（以下简称金圆统一证券或拟设合资证券公司）申请文件提出反馈意见，请你们对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于资格条件\n1、统一综合证券股份有限公司（以下简称统一证券）近三年存在被台湾金融监管机构或自律组织处罚（处分）的情况，请就其是否符合《证券法》、《外商投资证券公司管理办法》规定的“具有完善的内部控制制度”等条件进一步论证，有关证明文件作为附件。\n2、请厦门金圆投资集团有限公司（以下简称金圆投资）对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号）及我会的有关规定，逐一说明是否符合相关要求，有关证明文件作为附件。\n3、针对《外商投资证券公司管理办法》第六条（二）规定，统一证券已提供了会计师事务所及律师事务所出具的关于财务指标的相关说明。请补充提交最近三年的情况并就相关会计师事务所和律师事务所的专业资质、国际影响力等方面进一步补充说明，有关证明文件作为附件。\n二、关于业务范围\n1、《外商投资证券公司管理办法》规定，外商投资证券公司的初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；境外股东应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。请论证拟设合资证券公司符合《外商投资证券公司管理办法》规定的情况。\n2、请就统一证券持牌业务的开展情况（包括但不限于交易额、规模、收入、利润、市场排名等）进行说明。\n3、请根据《外商投资证券公司管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司业务范围审批暂行规定》等法律法规，审慎考虑拟设合资证券公司申请的业务范围，并论证是否符合条件。\n三、关于防范利益冲突\n1、请补充提供金圆投资主要控制机构的主要经营情况、持牌情况，并提供合规诚信证明文件；就金圆投资如何防范拟设合资证券公司与参（控）股金融机构、非金融机构之间的利益冲突、利益输送以及金融风险交叉传递的安排进行说明。\n2、请提供统一证券及其控股股东参控股机构的主要经营情况、持牌情况，并请统一证券就如何防范与拟设合资证券公司之间利益冲突、利益输送、风险传递的安排进行说明。\n四、关于合资合同和公司章程草案\n1、请说明约定公司章程第六十九条的考虑。\n2、请补充完善以下内容：\n（1）请补充合资证券公司僵局解决机制，僵局应当至少考虑因出席会议的人数不足，导致无法召开股东大会或者董事会会议等情形。\n（2）公司章程第十三章规定的解散和清算，未说明对公司已有证券业务和客户如何了结、安排，建议完善。\n（3）请逐条对照梳理合资合同与公司章程草案存在不一致的内容。\n五、其他问题\n1、请对拟设合资证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案，并提交该预案。\n2、根据公示的该行政许可事项申请材料目录要求，请提供拟任董事长、总经理、合规负责人符合任职资格条件的说明文件及相关证明文件，同时补充拟任总经理的提名情况。\n3、根据申请材料，拟任董事长仍担任公司法定代表人，且存在其他兼职情况，请提供拟任人担任证券公司董事长与其他职务之间防范利益冲突、利益输送安排的说明，并就拟任人是否具备履行董事长兼法定代表人的时间和精力方面作出承诺。\n4、请补充拟入股股东最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录的证明文件；\n5、请提供统一证券财务报表采用的会计准则与中国会计准则的差异说明。\n6、请自查梳理所有与本次设立合资证券公司相关的协议、文件是否已经提交，如未提交，请予补充。"
540  },
541  {
542    "title": "华胜国际证券股份有限公司设立申请文件反馈意见",
543    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224111/content.shtml",
544    "date": "2019-05-17",
545    "category": "securities",
546    "content": "华胜国际证券股份有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2019-05-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n香港资产有限公司、惠州奥晨投资有限公司、中经汇通有限责任公司、西藏宁算科技集团有限公司：\n现对你们设立合资证券公司华胜国际证券股份有限公司（以下简称华胜国际证券或公司）申请文件提出反馈意见，请你们对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于资格条件\n1、请惠州奥晨投资有限公司（以下简称惠州奥晨）、中经汇通有限责任公司（以下简称中经汇通）、西藏宁算科技集团有限公司对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号）及我会的有关规定，逐一说明是否符合相关要求，有关证明文件作为附件。同时，请深入论证上述3家公司入股华胜国际证券的必要性与合理性。\n2、请进一步论证周泽荣是否符合证券公司股东实际控制人有关要求。\n3、请进一步论证惠州奥晨、中经汇通是否符合《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》“入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形”等有关法定条件。\n二、关于业务范围\n1、《外商投资证券公司管理办法》规定，外商投资证券公司的初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；境外股东应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。请论证拟设合资证券公司符合《外商投资证券公司管理办法》规定情况。\n2、请就香港资产有限公司（以下简称香港资产）持牌业务的开展情况（包括但不限于交易额、规模、收入、利润、市场排名等）进一步说明。\n三、关于防范利益冲突\n请香港资产就如何防范与拟设合资证券公司之间利益冲突、利益输送、风险传递的安排进行说明。\n四、关于发起人协议和公司章程草案\n1、发起人协议和公司章程草案未明确华胜国际证券增资扩股和股权变更安排，请予完善。\n2、请在公司章程草案中进一步明确拟设合资证券公司的初始业务范围。\n3、发起人协议关于争议解决条款约定不完善，仅包括适用法律和仲裁条款，应当至少考虑以下情形：一是因出席会议的人数不足，导致合资公司无法召开股东大会或者董事会会议；二是有关事项提交股东大会或者董事会会议审议后，长时间内未能作出决议。请进一步补充完善，细化合资公司争议解决机制。\n4、公司章程草案未在解散和清算程序中说明对公司已有证券业务和客户如何了解、安排，亦未说明依法向监管部门报批程序等，请予完善。\n5、公司章程草案第九十条关于对外投资的规定与《证券公司监督管理条例》第十三条有关要求不一致，请予更改。\n6、关于发起人协议与公司章程草案存在不一致的内容，请逐条对照梳理并予完善。\n五、其他反馈意见\n1、请对拟设合资证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案，并提交该预案。\n2、请进一步论证拟任合规总监是否符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的条件，并补充相关工作经历证明材料。\n3、请提供拟任总经理符合任职资格条件的相关证明材料。\n4、《关于设立华胜国际证券股份有限公司之可行性研究报告》中华胜国际证券发起股东与拟设合资公司股权架构不一致，请予完善。\n5、请进一步完善《香港资产有限公司关于入股华胜国际证券股份有限公司有关情况的说明与承诺》。\n6、香港资产实际控制人工作经历与高管信息不一致，学习经历未从高中起填写，请予完善。\n7、请补充各入股股东2018年度经审计的财务报告（境内主体经审计的财务报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具）。\n8、请补充拟入股股东最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录的证明文件。\n9、请自查梳理所有与本次设立合资证券公司相关的协议、文件是否已经提交，如未提交，请予补充。"
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549    "title": "瀚华证券有限责任公司设立申请文件反馈意见",
550    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224112/content.shtml",
551    "date": "2019-05-17",
552    "category": "securities",
553    "content": "瀚华证券有限责任公司设立申请文件反馈意见\n日期：2019-05-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n瀚华金控股份有限公司、重庆惠微投资有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、汇富金融服务有限公司、Prive Financial Limited：\n现对你们设立合资证券公司瀚华证券有限责任公司（以下简称瀚华证券或拟设合资证券公司）申请文件提出反馈意见，请你们对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于资格条件\n1、请逐层论证拟控制拟设合资证券公司5%以上股权的实际控制人符合《证券公司监督管理条例》第十条规定条件的情况，相关证明文件作为附件（境内主体经审计的财务报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具）。\n2、根据瀚华金控股份有限公司（以下简称瀚华金控）审计报告，瀚华金控担保业务敞口金额远超净资产。请论证说明瀚华金控是否符合《证券公司监督管理条例》第十条规定条件。\n3、请瀚华金控、重庆惠微投资有限公司（以下简称惠微投资）、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司（以下简称江北嘴投资）对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号）及我会的有关规定，逐一说明是否符合相关要求，有关证明文件作为附件。\n4、请深入论证Prive Financial Limited（以下简称PFL）入股合资证券公司的必要性和合理性。\n5、《外商投资证券公司管理办法》规定，外商投资证券公司的初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；境外股东应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。请论证拟设合资证券公司符合《外商投资证券公司管理办法》规定的情况。\n二、关于出资能力\n1、根据汇富金融服务有限公司（以下简称汇富金融）所属的集团公司新华汇富金融控股有限公司（以下简称新华汇富）2017/18中期报告，关于此次拟设合资证券公司，“本集团预期该交易将悉数由本集团内部及/或金融机构借贷支付”。请论证汇富金融是否具备以自有资金足额缴纳本次出资的能力。\n2、请进一步论证PFL是否具备以自有资金足额缴纳本次出资的能力。\n三、关于股权结构\n1、拟设合资证券公司申请期间，瀚华金控、PFL等部分股东股权结构发生变化，请说明具体情况和有关考虑。\n2、汇富金融、PFL至最终控制人之间存在多层成立于开曼、BVI或百慕达的控股结构，请说明相关考虑，论证是否符合股权架构清晰的要求。\n3、请说明本次以汇富金融而不是以新华汇富作为股东入股拟设合资证券公司的考虑。\n4、汇富金融的控股股东SW Kingsway Capital Group Limited所持的股份中，1股由浩霆财务顾问有限公司代持，浩霆财务顾问有限公司的股份也存在类似安排，请说明有关情况。\n5、根据新华汇富2017/18中期报告，“关颖琴女士，蔡冠深博士之配偶，根据证券及期货条例被视为拥有该2,391,447,327股股份”。请说明有关情况。\n6、根据新华汇富2017/18中期报告，持有新华汇富5%以上的股东还有广州汇垠发展投资合伙企业（持股5.25%），请说明该合伙企业的股权结构，直至最终权益持有人。\n7、请穿透核实拟设合资证券公司股权结构，完善拟设合资证券公司股权结构图，所涉主体不是上市公司的，需列示所有股东；所涉主体为上市公司的，至少应当列示5%以上的股东以及虽不足5%、但对上市公司具有重大影响的股东。有关证明文件作为附件。\n四、关于合资合同和公司章程草案\n1、请说明提交的几份合资合同、补充协议之间的关系，并说明相关合同、协议是否已经履行了完备的内部决策程序。\n2、请补充完善以下内容：\n（1）请补充合资证券公司僵局解决机制，僵局应当至少考虑以下情形：一是因出席会议的人数不足，导致合资公司无法召开股东大会或者董事会会议；二是有关事项提交股东大会或者董事会会议审议后，长时间内未能作出决议。\n（2）合资合同和公司章程草案均未约定公司董事长、总经理、监事会主席、合规总监、董事会秘书的提名方。\n（3）建议在合资合同第十八条中明确关联股东是否要回避表决。\n（4）合资合同第十九条《经营证券业务许可证》名称不准确，请修改。\n（5）公司章程草案第十七条“股东向公司股东以外的人转让股权”及第十八条“股权公司建立与股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律、行政法规、中国证监会和本章程规定的知情权”，语义不明。\n（6）建议在合资合同第十八条、公司章程草案第二十条、第九十四条等条款中完善应当履行备案报告等情形。\n（7）公司章程草案第六十九、七十条未按照《公司法》的规定明确监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。\n（8）请逐条对照梳理发起人协议与公司章程草案存在不一致的内容。\n3、请说明约定合资合同第十二条、第十三条、第十四条、第二十条、第二十四条、第二十七条，补充协议第八条，公司章程草案第四条、第二十九条、第三十四条的考虑。\n五、其他问题\n1、请对拟设合资证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案，并提交该预案。\n2、根据公示的该行政许可事项申请材料目录要求，请提供拟任总经理、合规负责人符合任职资格条件的说明文件及相关证明文件。拟任董事长提供的简历工作经历、职务列示不详实，请补充。\n3、汇富金融对防范利益冲突和同业竞争的承诺与服务指南模板要求不一致；瀚华金控、惠微投资的说明与承诺中，未说明是否存在被境外投资者参股的情形，未具体说明在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面对拟设公司的持续规范发展提供支持的内容、方式、时间安排，各股东均未说明未按约定提供支持的责任。请补充完善。\n4、请提供各股东及其实际控制人主要控制机构的经营情况、持牌情况说明及合规诚信证明文件；详细说明各股东与拟设合资证券公司就防范利益冲突、利益输送、风险隔离等方面的安排。\n5、请惠微投资、江北嘴投资、汇富金融、PFL提供2018年财务审计报告；请根据最新情况更新申请表；提供的PHL章程为英文版，请提供与英文版一致的中文版；请根据服务指南要求提供瀚华金控、惠微投资在工商登记的股东名册。\n6、请补充拟入股股东最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录的证明文件。\n7、请自查梳理所有与本次设立合资证券公司相关的协议、文件是否已经提交，如未提交，请予补充。"
554  },
555  {
556    "title": "方圆证券股份有限公司设立申请文件反馈意见",
557    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224113/content.shtml",
558    "date": "2019-05-17",
559    "category": "securities",
560    "content": "方圆证券股份有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2019-05-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n苏州柯利达集团有限公司、苏州柯利达装饰股份有限公司、软库中华金融服务有限公司、昆山高新集团有限公司、昆山银桥控股集团有限公司、昆山国创投资集团有限公司、昆山管众鑫投资管理有限公司、彩华投资咨询（昆山）有限公司、苏州晟泰达美投资有限公司：\n现对你们设立合资证券公司方圆证券股份有限公司（以下简称方圆证券或公司）申请文件提出反馈意见，请你们对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、关于股东资格\n1、请逐层论证软库中华金融服务有限公司（以下简称香港软库）控股股东及其实际控制人是否符合《证券公司监督管理条例》第十条规定条件的情况，相关证明文件作为附件（境内主体经审计的财务报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具）。\n2、请8家内资股东分别对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号）及我会的有关规定，逐一说明是否符合相关要求，有关证明文件作为附件。\n3、根据申请材料，香港软库实际控制人和其他三位间接持有香港软库股权的自然人在2018年1月-2018年7月对香港软库增资，请说明该增资事项的进展情况，进一步论证香港软库对拟设合资证券公司的出资能力。\n4、根据媒体报道，中国鼎益丰（00612.HK）涉嫌股价操纵，被香港证监会立案调查，涉及包括香港软库在内的多家证券经纪商。请详细说明此事件对香港软库的影响，香港软库是否涉及违法违规行为及调查等情况。\n5、请深入论证昆山管众鑫投资管理有限公司、彩华投资咨询（昆山）有限公司、苏州晟泰达美投资有限公司3家机构入股合资证券公司的必要性和合理性，并充分论证彩华投资咨询（昆山）有限公司、苏州晟泰达美投资有限公司自然人股东的出资能力。\n二、关于业务范围\n1、《外商投资证券公司管理办法》规定，外商投资证券公司的初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；境外股东应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。请论证拟设合资证券公司符合《外商投资证券公司管理办法》规定情况。\n2、请就香港软库持牌业务的开展情况（包括但不限于交易额、规模、收入、利润、市场排名等）进行说明。\n三、关于防范利益冲突\n1、请提供苏州柯利达集团有限公司（以下简称柯利达集团）主要控制机构的经营情况、持牌情况，并提供合规诚信证明文件；详细说明柯利达集团、苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称柯利达股份）与拟设合资证券公司就防范利益冲突、利益输送、风险隔离等方面的安排。\n2、请提供香港软库及其控股股东、实际控制人参控股机构的主要经营情况、持牌情况，并请香港软库就如何防范与拟设合资证券公司之间利益冲突、利益输送、风险传递的安排进行说明。\n四、关于发起人协议及公司章程草案\n请补充完善以下内容：\n1、公司章程草案对僵局解决机制约定不完善，僵局应当至少考虑以下情形：一是因出席会议的人数不足，导致合资公司无法召开股东大会或者董事会会议；二是有关事项提交股东大会或者董事会会议审议后，长时间内未能作出决议。\n2、章程第十一章规定的解散和清算程序，未说明对公司已有证券业务和客户如何了结、安排，亦未说明依法向监管部门报批程序等。\n3、发起人协议第十二条关于公司股权锁定期的规定与《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》有关要求不一致，请予更改。\n4、《外资参股证券公司设立规则》已于《外商投资证券公司管理办法》公布之日废止，请更新发起人协议及公司章程草案中有关《外资参股证券公司设立规则》的表述。\n5、发起人协议第三条、第十九条，公司章程草案1.2.9、1.2.11、2.2等条款个别文字表述不规范。\n6、请逐条对照梳理发起人协议与公司章程草案存在不一致的内容。\n五、其他问题\n1、请对拟设合资证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案，并提交该预案。\n2、请补充拟任合规负责人的情况，并提供拟任董事长、总经理、合规负责人符合任职资格条件的说明及证明文件。\n3、柯利达集团、柯利达股份的入股说明与承诺中，未说明是否存在被境外投资者参股的情形，未具体说明在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面对拟设公司的持续规范发展提供支持的内容、方式、时间安排，各股东均未说明未按约定提供支持的责任。请补充完善。\n4、请根据最新情况，更新以下材料：（1）各入股股东《股东情况表》；（2）各入股股东2018年经审计的财务报表；（3）各入股股东《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》；（4）方圆证券名称预核准通知书。\n5、请补充拟入股股东最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录的证明文件。\n6、请自查梳理所有与本次设立合资证券公司相关的协议、文件是否已经提交，如未提交，请予补充。\n7、请提供香港软库财务报表采用的会计准则与中国会计准则的差异说明。"
561  },
562  {
563    "title": "东兴证券股份有限公司股票期权做市业务申请文件反馈意见",
564    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224114/content.shtml",
565    "date": "2019-05-10",
566    "category": "securities",
567    "content": "东兴证券股份有限公司股票期权做市业务申请文件反馈意见\n日期：2019-05-10     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n东兴证券股份有限公司：\n现对你公司（以下简称东兴证券或公司）股票期权做市业务申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n根据《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告[2008]42号）第八条，证券公司增加业务种类，应当“公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险”。《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》（证监会公告[2015]1号，以下简称《指引》）第十五条，申请从事股票期权做市业务的证券公司应当“具备健全的全面风险管理体系”。2017年4月12日，因对从业人员买卖股票交易行为内部管控存在漏洞，你公司被我会出具《关于对东兴证券股份有限公司采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施的决定》（行政监管措施〔2017〕43号）；2016年10月10日，因为不符合适当性标准的投资者开通股转系统交易权限，你公司上海广灵二路营业部被上海证监局出具《关于对东兴证券上海广灵二路营业部采取暂停新三板开户业务监管措施的决定》（沪证监决〔2016〕86号）。请公司就是否符合上述行政许可条件进行进一步论证，相关证明文件作为附件。"
568  },
569  {
570    "title": "华福证券有限责任公司在香港设立子公司申请文件反馈意见",
571    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224116/content.shtml",
572    "date": "2019-04-04",
573    "category": "securities",
574    "content": "华福证券有限责任公司在香港设立子公司申请文件反馈意见\n日期：2019-04-04     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华福证券有限责任公司：\n现对你公司在香港设立子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请对照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第八条第四项等有关要求，逐一说明建立健全与境外子公司相关的制度、机制的情况，包括但不限于对境外子公司决策事项的落实跟踪制度及决策效果评估制度、对境外子公司的内部稽核和外部审计制度、股东代表及所提名董事等相关人员的重大事项报告机制及履职评价和责任追究机制、与境外子公司之间有效的信息隔离和风险隔离制度、境外子公司的关联交易管理制度、境外子公司激励约束机制等。\n二、请根据你公司最新情况提交设立香港子公司后的风控指标压力测试报告。"
575  },
576  {
577    "title": "安信证券股份有限公司设立资产管理子公司申请文件反馈意见",
578    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100096/c1224117/content.shtml",
579    "date": "2019-03-29",
580    "category": "securities",
581    "content": "安信证券股份有限公司设立资产管理子公司申请文件反馈意见\n日期：2019-03-29     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n安信证券股份有限公司：\n现对你公司（以下简称安信证券或公司）设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《证券公司设立子公司试行规定》（证监会公告〔2012〕27号，以下简称《子公司规定》）规定，设立子公司的证券公司应当具有完善的风险管理制度和内部控制机制；《证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和股权变更》规定，入股股东应当最近3年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。安信证券最近3年被采取3项行政监管措施，此外，根据安信证券2016年、2017年年报，安信证券存在税收处罚支出。请说明有关具体情况及整改情况，并论证安信证券是否符合前述规定条件，有关证明文件作为附件。\n二、根据申请材料，安信证券全资子公司国投安信期货有限公司、安信乾宏投资有限公司的经营范围涉及资产管理或私募投资业务；请说明拟设资产管理子公司与前述子公司之间是否存在同业竞争，如存在，请提出具体解决方案。同时，拟设资产管理子公司将承接安信证券的大集合资产管理业务；而安信证券联营企业安信基金管理有限责任公司为公募基金管理公司，请说明拟设资产管理子公司与该联营企业防范利益冲突的安排。此外，请说明安信证券目前落实子公司规范整改方案的进展情况。\n三、《子公司规定》规定，设立子公司的证券公司应当最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。安信证券最近12个月存在部分非权益类证券的规模与其总规模的比例超过预警标准（16%）的情况，请就有关情况进行说明。\n四、请对照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号），说明安信证券私募资产管理业务方面的落实情况，完善证券资产管理业务了结计划。\n五、请根据安信证券最新情况提交设立资产管理子公司后，安信证券及资产管理子公司风控指标压力测试报告，论证设立资管子公司后，安信证券及资产管理子公司各项风险控制指标是否符合规定。\n六、根据申请材料，安信证券申请成立全资子公司，开展证券资产管理业务（含合格境内机构投资者境外投资业务），申请减少“证券资产管理”，但未明确安信证券是否同时申请减少合格境内机构投资者业务资格，请予明确，并提供有关业务了结计划等相关申请材料。\n七、请对照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）第五条，说明拟设资产管理子公司是否符合“具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名”等要求，有关证明文件作为附件。"
582  },
583  {
584    "title": "关于贝莱德基金管理有限公司申请合格境内机构投资者资格的反馈意见",
585    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7612581/content.shtml",
586    "date": "2026-01-27",
587    "category": "fund",
588    "content": "关于贝莱德基金管理有限公司申请合格境内机构投资者资格的反馈意见\n日期：2026-01-27     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n贝莱德基金管理有限公司\n：\n现对你公司合格境内机构投资者资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30个工作日内对下列问题进行落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据申请材料，你公司开展\nQDII业务\n“\n将积极推动与股东层面在客户资源、研究支持、技术平台等方面的合作，充分发挥外资机构在跨境金融领域的天然优势\n”\n。请你公司就与股东层面合作的具体方式、如何发挥股东优势促进\nQDII业务开展进行补充说明。\n二、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》\n（\n以下简称《试行规定》\n）\n第五条及第六条的规定，基金管理公司申请境内合格机构投资者资格\n，\n应当具备\n“最近一个季度末的资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产”的条件。我们关注到，截至2026年1月22日，你公司资产管理规模低于200亿元，请你公司就是否能持续符合上述规定进行补充论证。\n三、根据申请材料，你公司\nQDII业务汇报路径为部门负责人、投资总监\n（\n或首席投资官\n）\n、投资业务分管高管\n（\n总经理\n）\n。我们关注到，你公司符合《试行规定》中\n“具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员”条件的人员为量化及多资产投资部、权益投资部负责人。考虑到你公司固收投资部也将开展QDII业务，请说明你公司固收条线QDII业务中符合上述规定的中级以上管理人员情况。"
589  },
590  {
591    "title": "关于上银基金管理有限公司申请变更持股5%以上非主要股东的反馈意见",
592    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7573340/content.shtml",
593    "date": "2025-07-25",
594    "category": "fund",
595    "content": "关于上银基金管理有限公司申请变更持股5%以上非主要股东的反馈意见\n日期：2025-07-25     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n上银基金管理有限公司\n:\n现对你公司变更持股\n5%\n以上非主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、请补充提供本次公司股权受让方\n2024\n年经审计的合并财务报表。\n二、根据申请材料，本次公司股权受让方根据西班牙法律不属于任何西班牙银行、保险或证券市场监管机构监管下的实体，无法出具主要监管部门的监管意见。\n一是\n请补充提供其管理的至少一家金融机构的经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构出具或认证的监管意见，包括是否符合“依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近\n3\n年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求”的条件、是否存在“最近\n3\n年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾\n3\n年；因涉嫌重大违法违规正在被调查或者处于整改期间”等情况。\n二是\n受让方最近三年诚信合规情况的证明材料出具时间较早，如部分材料于\n2023\n年\n9\n月出具，请更新。\n三、请补充提供受让方集团母公司以下材料\n:\n一是最近三年的长期信用评级为\nA\n的证明材料；二是\n2024\n年营业收入等相关情况。"
596  },
597  {
598    "title": "金信基金管理有限公司变更持股5%以上非主要股东申请反馈意见",
599    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7554944/content.shtml",
600    "date": "2025-04-28",
601    "category": "fund",
602    "content": "金信基金管理有限公司变更持股5%以上非主要股东申请反馈意见\n日期：2025-04-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n金信基金管理有限公司：\n现对你公司申请变更持股\n5%\n以上非主要股东申请提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题进行落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n资产评估机构就本次股权转让出具的《金信基金管理有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》已过有效使用\n期，请就本次股权转让仍以上述资产评估报告作为定价依据是否有效及是否需要重新进行资产评估进行说明论证。"
603  },
604  {
605    "title": "先锋基金管理有限公司变更主要股东反馈意见",
606    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7491883/content.shtml",
607    "date": "2024-07-05",
608    "category": "fund",
609    "content": "先锋基金管理有限公司变更主要股东反馈意见\n日期：2024-07-05     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n先锋基金管理有限公司：\n现对你公司变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、\n《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第十条规定，基金管理公司主要股东应当具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力。此次股权变更完成后，北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称指南针科技）将控股麦高证券有限责任公司和先锋基金管理有限公司（以下简称先锋基金）\n2\n家金融机构。前期，指南针科技就是否具备对\n2\n家机构的持续资本补充能力以提升其综合竞争力进行了说明。但我们关注到，指南针科技再融资尚在审核过程中，作为持续资本补充的资金尚未到位。请指南针科技结合自身经营情况和财务状况，就补充资金未到位的原因进行详细说明，进一步完善在相关资金未到位的情况下对控股\n2\n家金融机构持续资本补充安排。\n二、\n请指南针科技就控股先锋基金后完善公司治理架构、高级管理人员及核心人员具体安排进行补充说明。"
610  },
611  {
612    "title": "泰康基金管理有限公司申请私募资产管理业务资格反馈意见",
613    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7468000/content.shtml",
614    "date": "2024-03-15",
615    "category": "fund",
616    "content": "泰康基金管理有限公司申请私募资产管理业务资格反馈意见\n日期：2024-03-15     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n泰康基金管理有限公司：\n现对你公司提交的私募资产管理业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、\n总体来看，你公司专户业务人员配置较弱:一是从组织架构看,你公司总经理同时兼任专户业务分管高管、专户业务部负责人，监督制衡似有限；二是你公司专户业务部拟配置3名投资经理，但2名由公募基金经理兼任，1名由研究员转任，此前无投资管理经验。请你公司综合评估上述情况进一步完善人员安排。\n二、\n根据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》规定，基金管理人应当通过投委会或更高层级的内部决策，确定是否允许基金经理兼任投资经理，以及兼任产品的数量、规模和投资策略。合规部门应当加强相关决策及流程的监督。基金管理人应针对同一基金经理管理的多个投资组合投资交易行为加强管理、监控和分析。基金管理人应当强化兼任基金经理的长期考核机制。鉴于你公司专户业务部的2名投资经理拟由公募基金经理兼任，请就是否已按规定建立兼任基金经理的内部决策机制、合规部门监督机制、长周期考核机制和投资交易监测监控机制进行说明，证明材料附后。\n三、\n根据申请材料，你公司已设置专户投资决策委员会，请就委员会相关人员构成进行说明。"
617  },
618  {
619    "title": "华泰保兴基金管理有限公司变更实际控制人反馈意见",
620    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7463170/content.shtml",
621    "date": "2024-02-09",
622    "category": "fund",
623    "content": "华泰保兴基金管理有限公司变更实际控制人反馈意见\n日期：2024-02-09     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华泰保兴基金管理有限公司：\n现对你公司申请变更实际控制人提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据申请材料，安达有限公司旗下有多家持牌子公司，但仅提交安达美国保险、安达财产和意外保险公司2家子公司监管部门意见，请安达有限公司说明该两家公司在集团重要性情况（结合资产、收入、利润占比等），以及是否存在其他重要的持牌子公司，如存在，请说明相关子公司近三年诚信合规情况及监管指标符合监管要求情况，并提交相关支撑材料。\n二、根据《公开募集证券投资基金管理人管理办法》（以下简称《公募管理人办法》），基金管理公司的实际控制人为境外机构的，需符合“最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列”。根据申请材料，经对标比较，安达有限公司“投资业务”规模在“全球资管机构排名500强”榜单中排名第197位，但安达有限公司未直接纳入榜单，请说明原因，补充论证安达有限公司是否具有金融资产管理经验，并进一步补充完善其“金融资产管理业务”符合国际前列的证明材料。\n三、请补充说明原银保监会批复的华泰保险集团股份有限公司（以下简称华泰保险）股权变更是否已完成工商变更登记，安达有限公司是否已成为华泰保险进而成为你公司的实际控制人，如已成为，请说明是否符合《公募管理人办法》第五十九条“基金公司变更实际控制人应当报经证监会批准”的要求。\n\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0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624  },
625  {
626    "title": "广发基金管理有限公司申请设立股权子公司反馈意见",
627    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7463167/content.shtml",
628    "date": "2024-02-09",
629    "category": "fund",
630    "content": "广发基金管理有限公司申请设立股权子公司反馈意见\n日期：2024-02-09     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n广发基金管理有限公司:\n现对你公司设立股权子公司申请文件提出反馈意见\n，\n请\n你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后\n，\n将根据情况决定\n是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能\n提供书面回复\n，\n请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈\n意见有任何问题\n，\n请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、根据申请材料\n，\n你公司设立股权子公司后\n，\n股权FOF业务仍由专户子公司而非股权子公司开展。请就上述安排是否符合两家子公司业务定位进行说明;若不符合\n，\n请予完善\n，\n并明确存量业务与股权子公司开展业务的衔接安排。\n二、请就股权子公司开展私募股权投资业务的项目储备情况进行补充说明。\n三、请补充提供2023年第三季度、第四季度托管行或其他第三方机构出具的广发基金主动偏股型公募基金季均管理规模达到20\n0\n亿以上的证明文件。"
631  },
632  {
633    "title": "华泰柏瑞基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见",
634    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7457165/content.shtml",
635    "date": "2024-01-12",
636    "category": "fund",
637    "content": "华泰柏瑞基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见\n日期：2024-01-12     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华泰柏瑞\n基金管理有限公司:\n现对你公司设立境外子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、\n请对境外子公司管理架构进行补充说明，包括但不限于部门设置、客户尽职调查与适当性管理相关制度安排等。\n二、请适时补充提交你公司2023年度经审计的财务报表。"
638  },
639  {
640    "title": "华夏基金管理有限公司设立运营服务子公司申请文件反馈意见",
641    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7457163/content.shtml",
642    "date": "2024-01-12",
643    "category": "fund",
644    "content": "华夏基金管理有限公司设立运营服务子公司申请文件反馈意见\n日期：2024-01-12     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华夏基金管理有限公司:\n现对你公司申请设立运营服务子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。\n一、请根据我会前期已明确的试点开展运营服务的业务范围要求，完善拟设子公司业务范围。\n二、请更新华夏基金存量运营服务业务开展情况，并明确业务人员平移方案。\n三、请更新提供托管机构或者第三方机构出具的华夏基金最近2年主动偏股型公募基金季均管理规模不低于200亿元的证明材料（需按季度列示各季度末的托管规模数据），以及你公司2023年度未经审计的合并财务报表。"
645  },
646  {
647    "title": "诺德基金管理有限公司变更实际控制人反馈意见",
648    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7455740/content.shtml",
649    "date": "2024-01-05",
650    "category": "fund",
651    "content": "诺德基金管理有限公司变更实际控制人反馈意见\n日期：2024-01-05     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n诺德基金管理有限公司：\n现对你公司申请变更实际控制人提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管\n司\n审核员。\n请就你公司本次实际控制人变更后控股股东天府清源控股有限公司在参与公司治理方面的变化情况（包括但不限于董事提名权、高管推荐权变更等）进行说明。"
652  },
653  {
654    "title": "朱雀基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见",
655    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7449657/content.shtml",
656    "date": "2023-12-15",
657    "category": "fund",
658    "content": "朱雀基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见\n日期：2023-12-15     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n朱雀基金管理有限公司:\n现对你公司设立境外子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、我们关注到，一是根据公开信息，从2023年初至今，你公司公募基金管理规模从约210亿元下将至约140亿元，减少1/3；二是你公司预测拟设境外子公司展业后5年内管理规模、收入、利润均较为有限。请结合上述情况，就设立境外子公司的必要性以及是否与你公司自身经营管理情况相适应作出补充说明。\n二、请对境外子公司管理架构进行补充说明，包括但不限于部门设置、客户尽职调查与适当性管理相关制度安排等。"
659  },
660  {
661    "title": "中邮创业基金管理股份有限公司申请变更主要股东事项反馈意见",
662    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7442747/content.shtml",
663    "date": "2023-11-10",
664    "category": "fund",
665    "content": "中邮创业基金管理股份有限公司申请变更主要股东事项反馈意见\n日期：2023-11-10     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中邮创业基金\n管理\n股份有限公司\n:\n现对你公司\n变更主要股东申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n关于此次转让中邮基金股权，中邮集团召开了总经理办公会，请结合\n法律法规及公司章程等内部规定，就中邮集团是否履行了完备的内部决策程序进行说明。此外，请补充上述总经理办公会审议原则同意的增资方案。\n二、\n我们关注到，股权受让方中邮证券\n2020-2022年净利润连年下滑，请中邮证券说明原因，并论证公司是否符合“财务状况良好”有关要求。"
666  },
667  {
668    "title": "兴证全球基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见",
669    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7442638/content.shtml",
670    "date": "2023-11-10",
671    "category": "fund",
672    "content": "兴证全球基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见\n日期：2023-11-10     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n兴证全球基金管理有限公司:\n现对你公司设立境外子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，公司投融资业务审批部将支持新加坡子公司建立投融资业务的分级授权体系，建立清晰的分层授权审批流程。但我们关注到，新加坡子公司拟申请成为持牌基金管理公司并开展资产管理业务。请补充说明新加坡子公司拟开展融资业务的具体内容及相关考虑。\n二、根据申请材料，你公司表示“不断拓宽在港股及QDII等领域的海外投研体系，能够较好的满足国际投资者多样的投资需求”。请补充提供上述海外投研体系具体情况，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出补充说明。\n三、《兴证全球资产管理(新加坡)有限公司关联交易管理制度》明确，董事会审议重大关联交易事项时，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席即可举行，决议经非关联董事过半数通过。关联董事包括在交易对方任职的董事。根据《公司章程》，子公司公司董事会由3名董事组成，董事长与另外一名董事由兴证全球基金管理有限公司管理层兼任。请补充说明对重大关联交易的审议安排是否合理有效;此外，该项制度仅对公司层面“关联交易”作出规定，请补充说明公司管理产品层面的关联交易管控安排。\n四、根据申请材料，公司风险管理部和投融资业务审批部对新加坡子公司实行风险管理事项及业务审批事项垂直管理，部门内指派相应的人员对接新加坡子公司的业务开展情况，在投资合规监督、持仓证券风险管理、产品运作情况、投资授权管理、证券库管理、新产品新业务等方面予以充分风险评估。请公司补充说明风险评估的具体安排，如方式、汇报路径、频率等。\n五、根据申请材料，新加坡子公司拟任董事长还兼任你公司副总经理、基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、基金经理。请公司补充说明拟任董事长是否有足够精力履职。\n六、《兴证全球资产管理(新加坡)有限公司人事管理制度》无责任追究安排内容，请补充完善。"
673  },
674  {
675    "title": "睿远基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
676    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7438342/content.shtml",
677    "date": "2023-10-20",
678    "category": "fund",
679    "content": "睿远基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2023-10-20     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n睿远基金管理有限公司：\n现对你公司提交的合格境内机构投资者资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情\n况\n决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构\n监管部审核员。\n一、根据申请材料，你公司拟任国际业务部部门负责人\n曾在景顺奥本海默公司任职，但仅提供景顺集团出具的任职\n证明，请就其具有5年以上“境外证券市场投资管理经验”\n及具体情况（包括但不限于管理规模、投资业绩等）提供相关支撑材料。\n二、我们关注到你公司香港子公司已正式成立，并发行\n基金产品，请补充提供香港子公司的展业情况（包括但不限于基金产品管理规模及投向、投资业绩等）。"
680  },
681  {
682    "title": "创金合信基金管理有限公司申请设立运营服务子公司申请事项反馈意见",
683    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7430958/content.shtml",
684    "date": "2023-09-08",
685    "category": "fund",
686    "content": "创金合信基金管理有限公司申请设立运营服务子公司申请事项反馈意见\n日期：2023-09-08     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n创金合信基金管理有限公司:\n现对你公司申请设立运营服务子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一\n、根据申请材料，创金合信基金管理有限公司（以下\n简称公司）本次设立运营服务子公司（以下简称子公司）事\n项仅经由董事会审议通过，未经股东会审议，请结合《公司\n法》及《公司章程》有关要求，就你公司是否已履行完备的决策程序进行说明。\n二\n、根据《创金资产运营有限公司运营管理服务业务基本制度（草案）》，“合规与风险管理部应当对运营管理服务业务实施监督管理，并定期或者不定期、自行或委托股东对运营管理服务业务进行事中或事后稽核”。鉴于“定期或者\n不定期\n”\n“自行或委托股东”的安排具有较大随意性且较为原则，请完善。\n三\n、根据申请材料，子公司拟任总经理已报名参加中国基金业协会 2023年7月20日组织的基金行业董事、监事、高级管理人员水平评价测试。请就相关测试情况进行说明，并提供支撑性材料。\n四\n、请补充提供你公司 2023年4月至7月主动偏股型公募基金管理规模，并提供托管行出具的相关规模不低于200亿元的支撑性文件。"
687  },
688  {
689    "title": "恒越基金管理有限公司变更持股5%以上的股东申请反馈意见",
690    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7430933/content.shtml",
691    "date": "2023-09-08",
692    "category": "fund",
693    "content": "恒越基金管理有限公司变更持股5%以上的股东申请反馈意见\n日期：2023-09-08     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n恒越基金管理有限公司：\n现对你们申请变更持股5%以上股东的申请提出反馈意见，请你们在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，\n将\n根据情况\n决\n定是否再次向你们发出反馈意见。如在30个工作日\n内\n不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。你公司申请材料关于拟转让股权交易路径、价款支付方式存在多处不一致，请核实：\n一、根据申请材料，公司员工持股\n平台\n上海恒专拟向股权受让人转让你公司2%股权，股权受让人将从上海恒专退伙。又根据股权转让协议，股权受让人应将股权转让价款一次性支付至上海恒专指定账户。请交易双方对股权转让价款的支付方式进行核实（究竟是现金支付还是直接以有限合伙份额抵扣)。此外，依据相关股权转让协议，股权受让人分别向上海恒专与另一家出让方、即员工持股平台上海恒求支付604万元与906万元，但两家持股\n平台\n的合伙份额却因此分别减少700万元与1050万元，请就股权受让人支付价款与员工持股\n平台\n减少份额存在差额的原因以及差额处理方式进行说明。\n二、根据上海恒专变更决定书，上海恒专将所持恒越基金2%股权转让\n予\n股权受让人，股权受让人将所持有的上海恒专50%财产份额转让至另一合伙人名下。上述安排并不会导致上海恒专合伙份额\n减\n少，请就调整后上海恒专合伙\n份额减少\n700万元的原因进行说明，并提供股权受让人与\n另\n一个合伙人的份额转让协议\n(\n如有\n)\n。同理，上海恒求变更决定书亦涉及类似问题，请同样说明并提供相关份额转让协议\n(\n如有\n)\n。\n三、请公司补充提交两家员工持股\n平台\n上海恒专与上海恒求在此次变更前后的合伙协议。"
694  },
695  {
696    "title": "易方达基金管理有限公司申请设立销售子公司反馈意见",
697    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7421203/content.shtml",
698    "date": "2023-07-21",
699    "category": "fund",
700    "content": "易方达基金管理有限公司申请设立销售子公司反馈意见\n日期：2023-07-21     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n易方达基金管理有限公司:\n现对你公司设立基金销售子公司易方达财富管理基金销售有限公司\n（\n以下简称易方达财富\n）\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，易方达财富经营范围拟为证券投资基金销售业务，软件科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询。其中，“软件科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询”与基金销售业务开展不直接相关，请补充说明经营范围包括“软件科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询”的有关考虑及是否符合基金销售子公司定位。\n二、请提供基金托管机构出具的最近2年主动偏股型\n（\n基金合同明确约定股票投资比例60%以上的基金，不含指数基金\n）\n公募基金季均管理规模高于200亿元的证明材料。\n三、请补充提供拟设基金销售子公司关于公平对待代销其他基金管理人产品的有关安排。"
701  },
702  {
703    "title": "财信基金管理有限公司设立申请反馈意见",
704    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7421180/content.shtml",
705    "date": "2023-07-21",
706    "category": "fund",
707    "content": "财信基金管理有限公司设立申请反馈意见\n日期：2023-07-21     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n财信证券股份有限公司、湖南省财信信托有限责任公司：\n现对你们申请设立财信基金管理有限公司\n(\n以下简称财信基金)提出反馈意见，请你们在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，财信证券股份有限公司\n(\n以下简称财信证券)、湖南省财信信托有限责任公司\n(\n以下简称财信信托\n)\n在董事会议案中将公募REITs业务作为财信基金未来开展业务的重点领域，且财信证券、财信信托对财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券、财信信托“具有丰富的公募REITs经验和资源”。但是财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件，未来是否符合公募 REITs业务资格条件尚不确定。此外，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。请财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，补充说明ABS业务开展与风险情况，请财信信托补充说明业务合规性及风险情况。在此基础上，进一步论证财信基金展业规划，以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力\n。\n二、根据申请材料，财信基金拟任董事长兼法定代表人现任财信证券副总裁，分管另类投资子公司、私募子公司，请补充论证其在财信证券任职是否与在财信基金任职存在利益冲突，如是，请提供具体的防范措施。\n三、财信基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未能严格执行公司投资授权管理制度”被证监局出具警示函。另一方面，其任职证券公司期间，仅担任过证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。请提供其离任基金公司的离任审计报告，并结合监管措施情况、证券公司任职期间的职务、业绩就其拟担任财信基金相应职务的胜任能力进行审慎评估。\n四、根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的履历主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任职。请结合其在上述公司任职期间公司经营及合规诚信情况，就其拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明。\n五、请按照我会行政许可指南的要求，提供入股股东所控机构最近3年银行、工商、税务诚信合规情况的适当支撑文件，如公司所控制企业较多，可按照重要性原则提供，并对非重要机构情况作概况说明。\n六、请就财信基金未来开展公募业务、私募业务与财信证券、财信信托开展资产管理业务之间如何防范利益冲突与输送进行说明。\n七、前期，我们请公司进一步明确财信基金的办公地址，公司仅反馈办公地址的初步计划，请就财信基金办公地址是否确定进行说明。\n八、根据湖南财信金融控股有限公司\n(\n以下简称财信金控\n)\n2021年审计报告，公司存在未决诉讼，但你公司提供的材料显示财信金控无或有负债。请按照会计准则等相关规定的要求，对财信金控或有事项\n(\n负债\n)\n金额进行评估，并论证是否符合或有负债不超过净资产50%的要求。此外，请提供财信金控2022年经审计的合并财务报表，并按照我会行政许可指南的要求，出具《关于入股公募基金管理公司有关情况的说明与承诺》。"
708  },
709  {
710    "title": "银河基金管理有限公司变更股东反馈意见",
711    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7413637/content.shtml",
712    "date": "2023-06-09",
713    "category": "fund",
714    "content": "银河基金管理有限公司变更股东反馈意见\n日期：2023-06-09     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n银河基金管理有限公司：\n现对你公司变更股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n我们关注到，中国石油集团资本有限责任公司（以下简称中油资本有限）控股昆仑银行股份有限公司（以下简称昆仑银行）及昆仑保险经纪股份有限公司（以下简称昆仑保险），昆仑银行于2021年12月被中国人民银行乌鲁木齐中心支行罚款269 万元、昆仑保险于2022年7月被北京银保监局罚款60万元，根据《中国人民银行行政处罚程序规定》第二十八条及《中国银保监会行政处罚办法》第六十条，上述两项属于较大数额罚款。请就中油资本有限是否符合“所控制的机构具有良好的诚信合规记录”作出补充说明。\n二、请补充提交中国石油天然气集团有限公司（以下简称中石油集团）根据2021年12月董事会决议，将其持有的你公司相关股权转让至中油资本有限履行内部审批程序的情况，支撑文件附后。\n三、请补充提交中油资本有限2022年度经审计合并口径财务报告。\n四、请就中国石油集团资本股份有限公司作为上市公司，是否需要就本次股权转让履行相关审批或备案程序作出补充说明。"
715  },
716  {
717    "title": "泰信基金管理有限公司变更股东反馈意见",
718    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7413632/content.shtml",
719    "date": "2023-06-09",
720    "category": "fund",
721    "content": "泰信基金管理有限公司变更股东反馈意见\n日期：2023-06-09     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n泰信基金管理有限公司：\n现对你公司变更股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，青岛国信实业有限公司（以下简称青岛国信）本身不经营金融业务，亦未控制持牌金融机构，请就青岛国信是否符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（以下简称《管理人办法》）关于主要股东“应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构”条件进行论证，支撑文件附后。\n二、请补充提交山东省鲁信投资控股集团有限公司（以下简称鲁信集团）与青岛国信2022年度经审计合并口径财务报告，并请鲁信集团结合2022年度经审计合并口径财务数据论证符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》(银发〔2018〕107号，以下简称《指导意见》）关于控股股东“权益性投资余额不超过本企业净资产的40%”要求的情况。\n三、根据公开信息，鲁信集团直接持有山东省国际信托股份有限公司（以下简称山东国信）48.13%股权，申请材料显示“持有61.8%的股份”，请解释说明，并请就鲁信集团是否符合《管理人办法》第十条“管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的，其管理的金融机构至少一家应当符合本条第（二）项以及中国证监会的相关规定”条件进行论证，支撑文件附后。\n四、我们关注到，鲁信集团已控股信托公司，并拟成为基金公司控股股东，请论证鲁信集团是否属于《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》《金融控股公司监督管理试行办法》等规定应当申请金融控股公司的情形。如属于，鲁信集团是否符合有关申请设立条件；如不符合，论证是否影响本次增持泰信基金股权。\n五、鲁信集团称下属主要4家金融企业业务收入相加与鲁信集团合并口径业务收入相除得出鲁信集团核心主业占比情况。但4家企业收入为简单相加，而鲁信集团合并口径业务收入为按照会计准则调整后数据，二者统计口径不一致，请就鲁信集团是否“核心主业突出”进行补充论证。\n六、根据申请材料，你公司表示鲁信集团控制的包括山东国信在内企业近3年“不存在因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚的情形”，但根据公开信息，山东国信2022年先后被山东银保监局罚款35万元、被人民银行济南分行罚款92万元，2020年8月被山东银保监局罚款70万元，请解释说明，并再次梳理鲁信集团自身及所控制机构的诚信合规情况，并就是否“具有良好的诚信合规记录”进行论证，支撑文件附后。\n七、你公司仅就鲁信集团、青岛国信符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第十条第四至六款规定的条件作出简要说明，请鲁信集团、青岛国信分别提供各自符合上述条件的具体说明文件，包括但不限于相关安排、预案等。"
722  },
723  {
724    "title": "嘉实基金管理有限公司申请设立香港子公司反馈意见",
725    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7397737/content.shtml",
726    "date": "2023-03-24",
727    "category": "fund",
728    "content": "嘉实基金管理有限公司申请设立香港子公司反馈意见\n日期：2023-03-24     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n嘉实基金管理有限公司：\n现对你公司设立香港子公司嘉实国际（控股）有限公司\n（\n以下简称嘉实国际<控股＞\n）\n申请文件提出反馈意见，请你公司在 30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、公司提交的 《嘉实基金与境外子公司之间防范风险传递、利益冲突和利益输送的措施安排》表示境外子公司独立运作。各境外子公司有独立的办公场所、独立配置职能部门，独立招聘员工，不存在嘉实基金人员在境外子公司兼任与现有职责相冲突职务的情况。但《嘉实基金关于设立嘉实国际（控股）并调整境外公司结构的补正材料》表示嘉实国际（控股）不设独立的办公场所，与嘉实国际资产管理有限公司（以下简称嘉实国际）共用办公场所，行政办公人员拟由嘉实国际人员兼任。请就上述差异情况进行说明，如计划共用办公场所和人员兼任，请就是否符合境外相关规定进行论证。\n二、请补充说明嘉实基金目前通过嘉实国际对美国\n孙\n公司 HGI (USA) Investment LLC的有关管控安排及效果。如后续架构调整，请补充说明嘉实基金或嘉实国际（控股\n）\n对其的管控安排。\n三、根据申请材料，嘉实国际（控股）将不设经营管理层，仅设执行董事一名，由嘉实基金委派公司高管担任。请补充嘉实国际（控股）执行董事的有关安排和人员简历。"
729  },
730  {
731    "title": "蜂巢基金管理有限公司申请私募资产管理业务资格反馈意见",
732    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7202780/content.shtml",
733    "date": "2023-03-03",
734    "category": "fund",
735    "content": "蜂巢基金管理有限公司申请私募资产管理业务资格反馈意见\n日期：2023-03-03     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n蜂巢基金管理有限公司：\n现对你公司提交的私募资产管理业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，\n将\n根据情况\n决定\n是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.\n请就截至2022年12月末，你公司公募基金产品管理业绩是否良好进行论证，并提供相应支撑材料。\n2.\n请对照我会官网行政许可服务指南模板，更新提供《关于申请私募资产管理业务资格的承诺》。"
736  },
737  {
738    "title": "中欧基金管理有限公司变更股东反馈意见",
739    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7088865/content.shtml",
740    "date": "2023-02-03",
741    "category": "fund",
742    "content": "中欧基金管理有限公司变更股东反馈意见\n日期：2023-02-03     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中欧基金管理\n有限公司：\n现对你公司\n变更股东\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、为确保华平亚太资产管理有限公司（以下简称华平亚太资管）有效履行对中欧基金股东职责，请华平有限责任公司（以下简称华平投资，作为华平亚太资管实际控制主体）会同华平亚太投资二号有限责任公司（作为出资主体）补充提供将切实履行中欧基金相关股权的实际控制人职责、督促并支持华平亚太资管切实承担基金公司股东职责、义务、权利的具体安排及承诺。此外，请华平亚太资管就目前业务、资产、负债情况及下一步定位规划进行具体说明。\n二、华平投资主要开展私募股权投资管理业务，本次拟入股中欧基金为公募证券投资基金管理公司。请就华平投资业务经验与基金公司主业的匹配性、能否为中欧基金发展提供相应支持作出论证说明\n。\n此外，请补充提供华平投资目前在境内投资布局概况（尤其是金融、证券基金行业）。\n三、请华平投资就是否符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及配套实施规定关于基金管理公司境外股东应当“具备良好的国际声誉和经营业绩，最近\n3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列\n”条件作进一步论证，并附相关支撑性文件。\n四、请华平亚太资管对照证监会官网行政许可事项服务指南更新《关于入股中欧基金有关情况的说明与承诺》。\n五、请结合你公司反馈材料提交情况，适时补充提交华平亚太资管\n2022年度经审计财务报告。\n\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000\u0000"
743  },
744  {
745    "title": "华夏基金管理有限公司申请设立股权子公司反馈意见",
746    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c6987817/content.shtml",
747    "date": "2023-01-13",
748    "category": "fund",
749    "content": "华夏基金管理有限公司申请设立股权子公司反馈意见\n日期：2023-01-13     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华夏基金管理有限公司：\n现对你公司\n设立股权子公司\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请就你公司对拟设股权子公司的管控安排进行补充说明，包括合规风控管理、审计监督、人员管控、决策管控等方面。此外，请就你公司及专户子公司私募资管产品的规范整改情况进行说明，并结合对现有子公司的管理情况，就对拟设股权子公司的管控能力进行说明论证。\n二、针对\n拟\n设股权子公司股权投资项目未来可能上市的情况，请你公司制定切实可行的防范与股权子公司之间可能发生利益输送的措施。\n三、关于股权子公司发展规划，你公司仅就其初期投资\n方向和管理方式作了说明，未就其中长期业务发展提供切实可行的计划安排，未体现你公司符合“对完善子公司\n治理\n、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排”有关要求，请予完善。\n四、你公司未提供股权子公司拟任合规负责人人选，亦未对合规负责人何时到岗作出安排，请予完善。\n五、根据申请材料，拟设股权子公司前期已取得市场监督管理部门的预先核准，请提供相关预先核准文件复印件。"
750  },
751  {
752    "title": "汇添富基金管理股份有限公司申请设立销售子公司反馈意见",
753    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c6987816/content.shtml",
754    "date": "2023-01-13",
755    "category": "fund",
756    "content": "汇添富基金管理股份有限公司申请设立销售子公司反馈意见\n日期：2023-01-13     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n汇添富基金管理股份有限公司：\n现对你公司\n设立销售子公司\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据公司材料，汇添富基金销售有限公司（以下简称销售子公司)拟任执行董事由汇添富基金分管信息技术和投顾业务的副总经理担任，\n拟\n任总经理尚\n未\n通过行业协会组织的水平评价测试。请补充说明销售子公司以下情况：一是拟任执行董事\n是否\n继续兼任相关职务；二是根据公司材料\n，\n拟任总经理申请豁免参加行业协会组织的水平评价测试，请论证是否满足《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第八条的条件。\n二、鉴于开展公募基金销售业务与公司选择基金的能力相关性较高，请就销售子公司的研究能力进行说明论证。"
757  },
758  {
759    "title": "南方基金管理股份有限公司申请设立销售子公司反馈意见",
760    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c6903279/content.shtml",
761    "date": "2022-12-02",
762    "category": "fund",
763    "content": "南方基金管理股份有限公司申请设立销售子公司反馈意见\n日期：2022-12-02     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n南方基金管理股份有限公司：\n现对你公司设立销售子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n请对你公司专户子公司风险资产情况进行梳理（如涉及），就如何进一步化解风险资产以及规范专户子公司私募资管产品提供切实可行的方案；并结合对现有子公司的管理情况，就对拟设基金销售子公司的管控能力进行说明论证。"
764  },
765  {
766    "title": "鹏安基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
767    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c6697211/content.shtml",
768    "date": "2022-11-25",
769    "category": "fund",
770    "content": "鹏安基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2022-11-25     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n开源证券股份有限公司：\n现对\n你公司设立鹏安基金管理有限公司\n（\n以下简称鹏安基金\n）\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、鉴于前海开源基金管理有限公司（以下简称前海开源基金）曾因公司治理问题、前海开源基金专户子公司曾因私募资管业务问题被采取相关监管措施，请你公司结合上述情况，就作为前海开源基金主要股东履职尽责情况、对拟设立的鹏安基金是否具备相应管控能力进行说明论证。\n二、鉴于财政部、税务总局2020年6月发布《关于海南自由贸易港企业所得税优惠政策的通知》明确拟享受海南自由贸易港税收优惠的企业应当在当地实质性运营，请就鹏安基金能否在海口市实质性运营进行说明论证。此外，请你公司就鹏安基金办公地进行补充说明。\n三、我们关注到，申请报告中鹏安基金注册地址为海南省海口市，与你公司股东大会同意的注册地址不一致，申请材料显示“根据公司相关规定，经执行委员会会议讨论\n……\n公司决定将鹏安基金的注册地址变更为海口市”，请公司进一步说明论证鹏安基金变更注册地是否已履行完备的决策程序，相关支撑性文件附后。\n四、你公司开展私募资管业务，参股的前海开源基金开展公募基金管理业务和私募资管业务，请进一步就如何防范你公司、前海开源基金、鹏安基金\n３\n家公司之间利益\n冲\n突与输送进行说明。\n五、请补充提供开源证券及陕西煤业化工集团有限责任公司关于推动基金管理公司长期发展的具体计划安排。\n六、《开源证券股份有限公司关于入股鹏安基金有关情况的说明与承诺》未按模板要求提供附件，请\n予\n补充。\n七、鹏安基金公司章程草案规定董事长、总经理的任职\n资格条件应经中国证监会审核并批准或审核通过，与我会现行规定不一致，请\n予\n完善。"
771  },
772  {
773    "title": "国寿安保基金管理有限公司变更百分之五以上股东事项反馈意见",
774    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c6289631/content.shtml",
775    "date": "2022-09-13",
776    "category": "fund",
777    "content": "国寿安保基金管理有限公司变更百分之五以上股东事项反馈意见\n日期：2022-09-13     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国寿安保基金管理有限公司：\n现对你公司申请变更百分之五以上股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请就安保集团是否符合“不存在净资产低于实收资本50%、或有负债达到净资产50%或者不能清偿到期债务的情形”，“不得存在未弥补亏损”，以及“最近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求”进行说明，证明材料作为附件。\n二、\n安保集团2021年经审计财务报告披露其涉及监管部门行政处罚或民事赔偿案件，请补充说明上述事项的成因、进展和影响，并就是否构成“可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项”进行说明。\n三、\n我们关注到，股权受让方安保集团有限公司（以下简称安保集团）及其下属公司2020年至2021年曾被澳大利亚证券和投资委员会等监管部门予以处罚或者被要求出具承诺。请结合相关情况就安保集团是否符合“自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录”规定条件进行说明。\n四、\n请补充提供国寿安保基金管理有限公司股东会第28次会议《关于股权转让及修订公司\n<章程>的议案\n》相关材料。\n五、\n请安保集团按照我会更新后的行政许可办事指南补充提供《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》。"
778  },
779  {
780    "title": "银华基金管理股份有限公司设立基金销售子公司申请文件反馈意见",
781    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c5605286/content.shtml",
782    "date": "2022-09-02",
783    "category": "fund",
784    "content": "银华基金管理股份有限公司设立基金销售子公司申请文件反馈意见\n日期：2022-09-02     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n银华基金管理股份有限公司：\n现对你公司设立基金销售子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、拟设销售子公司商业计划书显示，银华财富初期以公募基金为主，后续逐步扩展至代销私募资管产品等。一是请补充说明上述业务扩展的时间规划和拟销售的资管产品类别和规模规划等情况。二是更新后的商业计划书显示，银华基金已经培育了基金研究团队和资产配置\n/\n投资策略研究团队，子公司将依托母公司强大的投研团队展业。请详细说明母公司投研团队对子公司基金销售业务开展的具体支持方式。\n二、请补充说明银华基金直销基金保有规模，以及货币市场基金、债券型基金、权益类基金（基金合同约定股票投资比例不低于\n60\n％\n)\n等各类基金销售保有规模，并结合银华基金基金直销能力，论述基金销售子公司是否具备可持续的商业模式。\n三、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第四十三条规定，基金管理公司应当对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案。请公司根据上述规定补充提供相关计划安排及风险处置预案。\n四、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第八条和五十六条，拟任销售子公司董事长、高级管理人员等可以参加行业协会组织的水平评价测试，作为证明其熟悉证券基金法律法规的参考。请补充提供销售子公司拟任董事长、总经理和合规负责人通过上述水平评价测试的证明材料。此外，请补充提交更换后的销售子公司拟任合规负责人基本情况表。\n五、请进一步完善销售子公司基金销售业务资金清算流程，明确资金流和信息流是否为不同岗位不同人员负责、资金清算是否纳入监察稽核体系等。"
785  },
786  {
787    "title": "西部利得基金管理有限公司申请合格境内机构投资者（QDII）资格事项反馈意见",
788    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c5543973/content.shtml",
789    "date": "2022-08-19",
790    "category": "fund",
791    "content": "西部利得基金管理有限公司申请合格境内机构投资者（QDII）资格事项反馈意见\n日期：2022-08-19     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n西部利得基金管理有限公司：\n现对你公司申请合格境内机构投资者(QDI\nI\n)资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1\n.\n请结合你公司历年来经营盈亏情况，就你公司是否符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第四十条“基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成\n、\n财务状况等相适应\n，\n符合\n审慎\n监管和保护基金份额持有人利益的要求”的规定进行补充说明。\n2.根据监管信息，你公司最近3年被上海局采取行政监管措施1次，请就你公司上述行政监管措施的整改情况进行补充说明。\n3.你公司计划于\nQDII\n业务资格获批后将国际投资部调整为一级部门，届时国际投资部总经理将直接向分管ODIl 业务的副总汇报工作。请就你公司分管\nQDII\n业务的人员安排进行补充说明。\n4.请补充提供你公司《公司申请开展QDII业务的议案》。"
792  },
793  {
794    "title": "泰达宏利基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见",
795    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c5543946/content.shtml",
796    "date": "2022-08-19",
797    "category": "fund",
798    "content": "泰达宏利基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2022-08-19     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n泰达宏利基金管理有限公司：\n现对你公司股权变更申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第六十六条规定，未经中国证监会和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。请你公司进一步细化变更为外商独资基金公司后数据跨境流动相关安排，完善跨境流动涉及公司财务会计、法律合规与风险管理、运营等方面的白名单内容。"
799  },
800  {
801    "title": "恒越基金申请私募资产管理业务资格反馈意见",
802    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c4486649/content.shtml",
803    "date": "2022-07-14",
804    "category": "fund",
805    "content": "恒越基金申请私募资产管理业务资格反馈意见\n日期：2022-07-14     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n恒越基金管理有限公司：\n现对你公司申请私募资产管理业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号）第四十条规定，“基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则。基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求”。请结合恒越基金管理有限公司自成立以来的盈亏状况论证其是否符合上述申请增加业务的条件。"
806  },
807  {
808    "title": "东海基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见",
809    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c2335481/content.shtml",
810    "date": "2022-04-15",
811    "category": "fund",
812    "content": "东海基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2022-04-15     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n东海基金管理有限公司：\n现对你公司股权变更申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，本次拟入股的6家法人股东均为国有企业，请6家法人股东就入股你公司是否已履行完备的国资管理程序（包括资产评估结果是否已履行审批或备案程序）进行说明，并提交相关证明文件；此外，请除江苏新华报业传媒集团有限公司以外的5家法人股东就是否已按照公司章程规定履行完备的内部决策程序进行说明，并提交相关证明文件。\n二、你公司本次增资拟引入2家员工持股平台，请补充提供员工持股平台各合伙人与其拟出资额匹配的资产证明文件；如已完成向员工持股平台出资的，请提供各合伙人的付款凭证。\n三、《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞有关问题的规定》（证监会公告〔2012〕26号）规定，变更持股5%以下股东的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。申请材料显示，阜宁县城市投资发展有限责任公司（以下简称阜宁城投）2019年被阜宁县国土资源局罚款220万元，请阜宁城投补充提供上述处罚的具体情况，并就是否符合上述规定条件进行说明，相关证明材料作为附件。\n四、根据申请材料，拟入股股东南京建邺城市建设集团有限公司（以下简称“建邺城建”）主要业务为城市基础设施及市政公用事业项目建设等，截至2020年末，建邺城建资产负债率为83.81%、累计未弥补亏损为2.22亿元。请建邺城建补充说明入股你公司是否符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号）中“立足主业，服务实体经济”、“审慎经营，避免盲目扩张”等规定。\n五、根据申请材料，本次拟入股的6家法人股东可联合提名1名董事，请补充说明联合提名人选的具体确定方式。\n六、根据申请材料，你公司此次增资目的之一是为子公司东海瑞京资产管理（上海）有限公司增资，使其净资本等风控指标达标，并恢复正常开展业务，请就子公司目前业务\n情况以及未来展业规划进行补充说明。\n七、请就2家员工持股平台人员构成安排和出资份额确定的合理性进行说明。\n八、东海证券股份有限公司拟对你公司进行同比例增资，请按照行政许可办事指南要求，提交出资认购方情况说明材料。\n九、请更新提供本次增资扩股各认购方2021年经审计财务报表。"
813  },
814  {
815    "title": "国开泰富基金管理有限公司变更持股百分之五以上股东事项反馈意见",
816    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c2276121/content.shtml",
817    "date": "2022-04-01",
818    "category": "fund",
819    "content": "国开泰富基金管理有限公司变更持股百分之五以上股东事项反馈意见\n日期：2022-04-01     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国开泰富基金管理有限公司：\n现对你公司变更持股百分之五以上股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、北京国有资本运营管理有限公司（以下简称北京国管）提供的最近三年审计报告与2020年剔除划入企业后的专项审计报告均未包含财务报表附注，且专项审计报告未包含利润表，请北京国管补充提供完整审计报告；如2021年审计报告已完成，请一并提供。\n二、请北京国管补充说明（曾）持有证券公司股权并参与证券公司公司治理有关情况。\n三、北京国管控股的北京京国瑞股权投资基金管理有限公司属私募股权投资机构，且开展定增业务。请北京国管就防范你公司与私募基金管理人之间的利益冲突、利益输送，提交操作性强、切实可行的方案和承诺。\n四、请北京国管就其成为你公司控股股东后你公司的发展定位、战略以及北京国管如何推动你公司长期发展进行说明。此外，请北京国管对本次股权变更后你公司专户子公司发展规划、定位作出说明。\n五、北京市国资委出具的北京国管划入企业名单与北京国管相关说明存在差异，请就上述差异情况进行核实解释。"
820  },
821  {
822    "title": "上银基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
823    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c2276307/content.shtml",
824    "date": "2022-03-28",
825    "category": "fund",
826    "content": "上银基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2022-03-28     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n上银基金管理有限公司∶\n现对你公司提交的合格境内机构投资者资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、申请材料显示，上银基金拟在固定收益部下设二级部门海外投资部开展QDII业务,请就公司将来是否仅开展固定收益类QDII业务进行说明,若将开展权益类QDII业务,请就权益类QDII业务的汇报路径以及相关汇报路径是否顺畅、合理作出补充说明，并完善相关安排。\n二、请按照更新后的行政许可办事指南，补充提交QDII业务分管高管简历以及拟委托境外机构的情况说明。\n三、补充提交上银基金第三届董事会第八次会议审议通过的《关于批准上银基金管理有限公司申报QDII资格的议案》 。"
827  },
828  {
829    "title": "联博基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
830    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c2007681/content.shtml",
831    "date": "2022-03-04",
832    "category": "fund",
833    "content": "联博基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2022-03-04     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n联博香港有限公司（\nAllianceBernstein Hong Kong Limited）\n：\n现对你公司\n设立联博基金管理有限公司（以下简称联博基金）\n申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1.请补充提交会计部事务所关于联博香港2019年至2021年经审计合并口径主要财务数据（净资产、净利润等）的说明、Equitable Holdings，Inc.（以下简称EQH）经审计（合并口径）的2021年财务报表。\n2.请你公司就联博基金设立后系统跨境部署、数据跨境流动（如涉及）的相关安排进行说明。\n3.根据股权结构图，联博香港的中间实际控制人AllianceBernstein L.P.（以下简称ABLP）及ABLP的有限合伙人AllianceBernstein Holding L.P.（以下简称ABH）均为有限合伙企业。请你公司：一是就股权结构中是否存在理财产品作出补充说明；二是公众和员工持有ABH有限合伙份额的96.1%，请补充提供上述主要合伙人（如出资比例5%以上）信息，应当至少包括名称、所在国家或地区/国籍、背景情况等。\n4.根据申请材料，联博集团管理养老金规模居于国际前列，请补充说明联博集团养老金管理业务的具体情况。\n5.前期你公司提供了联博香港诚信合规及社会信誉情况说明及相关证明材料（截至2020年10月），请补充更新2020年10月以来相关材料。\n6.前期你公司提供了第三方律师事务所关于实际控制人EQH近3年（截至2021年2月）未受到刑事处罚的说明，请补充更新2021年2月以来相关材料。\n7.请你公司补充提交关于拟任董事长、拟任总经理及拟任督察长在现场检查前通过高级管理人员证券投资法律知识考试、拟任董事长在现场检查前通过基金从业资格考试、拟任督察长在现场检查前通过合规管理人员胜任能力考试的承诺。\n8.根据申请材料，联博香港拟在现场检查前终止清算旗下2家境内子公司存续产品、并将大部分人员劳动关系转移至联博基金，随后清算注销2家公司。请完善相关承诺，确保在现场检查前完成公司注销工作。"
834  },
835  {
836    "title": "摩根士丹利华鑫基金管理有限公司股权变更事项反馈意见",
837    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1961762/content.shtml",
838    "date": "2022-02-25",
839    "category": "fund",
840    "content": "摩根士丹利华鑫基金管理有限公司股权变更事项反馈意见\n日期：2022-02-25     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n摩根士丹利华鑫基金管理有限公司：\n现对你公司申请股权变更事项提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n根据媒体报道，美国证监会正在调查华尔街的大宗交易业务，已经向摩根士丹利等机构发出了传票，“要求它们提供大宗交易的相关数据，并要求整理与相关投资者的沟通纪要。”请就上述媒体反映情况予以解释；如属实，请就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形进行说明。"
841  },
842  {
843    "title": "惠升基金管理有限责任公司股权变更申请文件反馈意见",
844    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1807235/content.shtml",
845    "date": "2022-01-27",
846    "category": "fund",
847    "content": "惠升基金管理有限责任公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2022-01-27     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n惠升基金管理有限责任公司：\n现对你公司股权变更申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请补充提交\n2021\n年\n5\n月\n18\n日\n惠升基金股东会及董事会决议及相关议案（如有）。\n二、请股权受让方更新提供与股权转让价格相匹配的资产证明文件。"
848  },
849  {
850    "title": "宝盈基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
851    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1767583/content.shtml",
852    "date": "2022-01-14",
853    "category": "fund",
854    "content": "宝盈基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2022-01-14     来源：证监会\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n宝盈基金管理有限公司\n∶\n现对你公司提交的合格境内机构投资者资格申请文件提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在\n30\n个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，你公司拟定的《境外证券投资业务合规管理制度》对督察长职责仅做了如下描述\n∶\n督察长的职责按照中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》执行。请在上述制度中进一步明确督察长在\nQDII\n业务合规管理中的具体职责。\n二、根据申请材料，你公司拟定的《境外证券投资业务风险管理制度》仅针对常见的投资风险（如市场风险、流动性风险、信用风险等）提出一般的风险应对措施，未针对境外投资的特有风险（比如，汇率风险、交易结算风险等）提出具体的应对措施。请予完善。"
855  },
856  {
857    "title": "摩根士丹利华鑫基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
858    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1561347/content.shtml",
859    "date": "2021-11-19",
860    "category": "fund",
861    "content": "摩根士丹利华鑫基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2021-11-19     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n摩根士丹利华鑫基金管理有限公司\n：\n现对你公司合格境内机构投资者资格（以下简称QDII业务资格）申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、你公司国际业务部负责人目前仍兼任专户理财部投资经理，请结合其未来兼职安排，就其是否具备履行境外证券投资业务负责人职责所必需的时间和精力作出补充说明。\n二、请就你公司国际业务部负责人在长盛基金管理有限公司从事境外投资管理的情况进行补充说明论证，包括但不限于管理境外投资产品数量、规模、业绩情况等。"
862  },
863  {
864    "title": "永赢基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
865    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1561348/content.shtml",
866    "date": "2021-11-19",
867    "category": "fund",
868    "content": "永赢基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2021-11-19     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n永赢基金管理有限公司\n：\n现对你公司合格境内机构投资者资格（以下简称QDII业务资格）申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、你公司国际业务部负责人目前仍兼任基金经理，请结合其未来兼职安排，就其是否具备履行境外证券投资业务负责人职责所必需的时间和精力作出补充说明。\n二、请就你公司国际业务部负责人在宁波银行从事境外投资管理的情况进行补充说明论证，包括但不限于管理境外投资产品数量、规模、业绩情况等。"
869  },
870  {
871    "title": "新华基金管理股份有限公司股权变更申请文件反馈意见",
872    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1561349/content.shtml",
873    "date": "2021-11-19",
874    "category": "fund",
875    "content": "新华基金管理股份有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2021-11-19     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n新华基金管理股份有限公司：\n现对你公司\n股权变更\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据\n《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》\n（国函〔2013〕132号）\n，基金管理公司主要股东应当没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间\n。\n股权受让方恒泰证券近3年先后被我会及相关证监局行政处罚、出具行政监管措施，请就相关违法违规行为是否完成整改进行说明。\n二、恒泰证券2021年9月持有一种非权益类证券（恒泰泰泽优选1号集合资产管理计划）的规模与其总规模的比例（22.26%）超过监管标准，请就具体情况以及恒泰证券是否符合《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>有关问题的规定》（证监会公告〔2012〕26号）关于“最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准”的条件进行说明。"
876  },
877  {
878    "title": "施罗德基金管理（中国）有限公司设立申请文件反馈意见",
879    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1561350/content.shtml",
880    "date": "2021-11-12",
881    "category": "fund",
882    "content": "施罗德基金管理（中国）有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-11-12     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n施罗德投资管理\n有限公司\n（Schroder Investment Management Limited）\n：\n现对你公司设立施罗德基金管理（中国）有限公司（以下简称\n施罗德\n基金）申请提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n你公司提供了防范\n施罗德投资管理（上海）有限公司\n（以下简称施罗德上海）与\n施罗德\n基金\n之间利益冲突与输送风险的有关安排，包括将施罗德上海的存量业务和人员平移至施罗德基金、进行信息系统测试等，预计在设立后12个月内完成。请进一步完善上述安排，确保在基金管理公司筹建阶段完成，并在基金管理公司取得许可证后注销\n施罗德上海的\n私募基金管理人资格。\n二、\n请提供\n施罗德上海\n拟平移至\n施罗德基金\n的私募证券投资基金的相关情况（包括投资范围、风险情况等）。\n三、请补充说明施罗德\n基金拟任总经理\n在全国社会保障基金理事会的任职处室和工作职责，并提供相关\n经历证明。该证明应按照行政许可服务指南的要求提供。\n四、\n请补充提供防范\n施罗德艾德维克股权投资基金管理（上海）有限公司\n与施罗德基金\n利益冲突和输送风险\n的有关安排。\n五、请你公司对施罗德基金设立后数据跨境流动的相关安排进行说明。\n六\n、\n企业名称设立预核准有效期\n至202\n1\n年\n9\n月\n1\n日\n，已过有效期，请补充更新。"
883  },
884  {
885    "title": "上投摩根基金管理有限公司变更持股百分之五以上股东事项反馈意见",
886    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1561351/content.shtml",
887    "date": "2021-11-12",
888    "category": "fund",
889    "content": "上投摩根基金管理有限公司变更持股百分之五以上股东事项反馈意见\n日期：2021-11-12     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n上投摩根基金管理有限公司：\n现对你公司\n变更持股百分之五以上\n股东\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请公司补充说明\n上海国际信托有限公司（以下简称上海国际信托）拟\n转让2%股权协议签订以来，公司的董事、高管人员提名权、推荐权变更情况。\n二、鉴于\n上海国际信托的控股股东浦发银行为上市公司，\n请\n提交上海国际信托出具的本次股权转让行为是否需履行信息披露程序进行说明。\n三、\n请\n提交上海国际信托出具的相关股权转让行为\n（含相关股权评估结果）\n已经履行完备的\n国有资产管理程序的说明，并附相关证明文件。\n四、\n上海国际信托\n两次股权转让的资产评估报告有效期分别为2019年6月29日、2020年12月30日，\n请\n提交上海国际信托出具的上述情况是否影响相关股权转让程序的有效性、是否需重新履行相关评估程序的说明，并附相关证明文件。\n五、\n上海国际信托\n两次股权转让的成交价分别高于评估价33.89%、51.61%，\n超过10%，\n请\n提交上海国际信托出具的\n根据金融企业国有资产管理的有关规定，是否需向有关主管部门报告的说明，以及相关报告材料（如需要）。\n六、\n请\n你\n公司提供\nJPMorgan Asset Management Holdings Inc.\n（\n以下称\nJPMAM Holdco\n）\n的实际控制人\nJPMorgan Chase &Co\n的\n持有5%以上股权\n股东情况。\n七、\n请补充提供上海国际信托放弃对\nJPMorgan Asset Management (UK) Limited\n拟转让49%股权优先购买权的相关材料。\n八、\n请公司\n对未按《证券投资基金管理公司管理办法》\n第二十一条\n“基金管理公司变更重大事项，应当自董事会\n或者\n股东（大）会做出\n决议之日起60日内按照中国证监会的规定提出变更申请\n”\n要求提交行政许可申请进行说明。\n九、\n请\n你\n公司对\nJPMAM Holdco\n取得上投摩根\n基金管理有限公司\n的100%\n控\n股权后数据跨境流动\n的\n相关安排\n进行说明\n。\n十、\n请补充提供\nJPMAM Holdco\n和\nJPMorgan Chase &Co\n经审计的2020年年报（英文及中文翻译件）。\n十\n一\n、\n公司申请材料5-10-2《JPMAM Holdco按照自身决策程序同意从上海国际信托处受让公司49%股份的决定（英文及中文翻译）》中，英文内容为“and at a price not to\nexceed\nRMB\n7,000,000,000.00\n(approximately\nUS＄1,022,700,000.00)”，中文译本内容为“且价款不超过857,500,000美元（约合1,022,700,000.00美元）”。请对\n相关文字\n错误进行\n更正\n，并对全部申请材料的中英文内容一致性和准确性进行检查。"
890  },
891  {
892    "title": "泉果基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
893    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1497506/content.shtml",
894    "date": "2021-09-30",
895    "category": "fund",
896    "content": "泉果基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-09-30     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n王国斌、任莉、姜荷泽、李云亮、上海泉至清企业管理中心（有限合伙）、上海泉至澈企业管理中心（有限合伙）、上海泉至澄企业管理中心（有限合伙）、上海果至行企业管理中心（有限合伙）\n：\n现对你们\n设立泉果基金\n管理有限公司\n（以下简称泉果基金）申请\n提出反馈意见，请你公司在30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一\n、请\n补充提供王国斌与其拟出资额相匹配的资产证明文件。\n二、请补充提供王国斌出具的在泉果基金开业现场检查前完成所投资6家股权管理类企业出资清退的承诺。\n三、请补充提供金鹰基金出具的李云亮在专户子公司任职期间，子公司开展业务的合规情况、李云亮履职情况的说明。\n四、请补充提交\n上海泉至清企业管理中心（有限合伙）等4家机构股东\n按照其自身决策程序同意出资设立\n泉果\n基金的决定。\n五、请按照\n《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第七条规定\n要求\n，补充提交王国斌\n和\n姜荷泽证券投资法律知识考试合格证明复印件\n，以及姜荷泽和李云亮\n最近3年工作单位出具的鉴定意见。\n六、请补充说明王国斌目前在其他企业任职情况，并就泉果基金核准之日起30日内辞去在其他经营性机构所兼任的职务出具承诺。\n七、\n企业名称设立登记通知书有效期至202\n1\n年\n7\n月\n1\n7日，已过有效期，请补充更新。"
897  },
898  {
899    "title": "太平基金管理有限公司变更5%以上股权反馈意见",
900    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1497509/content.shtml",
901    "date": "2021-09-30",
902    "category": "fund",
903    "content": "太平基金管理有限公司变更5%以上股权反馈意见\n日期：2021-09-30     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n太平基金管理\n有限公司\n：\n现对你公司\n变更5%以上股权\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请就\n本次股权变更履行的审批程序及资产评估程序是否符合国有资产交易相关监管规定进行说明，相应规定、证明文件作为附件。\n二、\n请进一步补充完善此次股权变更资产评估相关材料，具体为：\n一是\n补充提交\n资产评估报告\n。\n二是\n《金融企业资产评估项目备案表》\n“\n资产评估结果”页\n显示\n使用有效期截止时间为2020年12月30日，你公司于2021年2月18日才向我会提出\n5%以上股权\n变更申请，目前尚未获批，请就该资产评估结果\n有效期\n是否对本次股权变更构成影响作出说明。"
904  },
905  {
906    "title": "泰康基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
907    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c7a1058fa35f24921aef8e21ed43a10c4/content.shtml",
908    "date": "2021-07-02",
909    "category": "fund",
910    "content": "泰康基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-07-02     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n泰康资产管理有限责任公司、嘉兴舜泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴宸泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）：\n现对你公司（以下简称泰康资产）设立泰康基金管理有限公司（以下简称泰康基金）申请提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请结合你公司目前公募基金产品的投资者结构，补充完善基金产品持有人大会召集失败，以及持有人不同意基金管理人变更风险的应对预案，做好泰康基金设立与基金管理人变更事项的后续衔接。\n二、根据申请材料，泰康基金拟任董事长段国圣现任泰康保险集团首席投资官兼泰康资产总经理，拟任董事陈奕伦现任泰康保险集团投资管理部负责人。请就段国圣、陈奕伦现任职务与拟任泰康基金职务之间利益冲突和利益输送风险制定相关安排。\n三、根据申请材料，泰康基金公司章程（草案）仅规定“董事应由股东会会议选举产生”，未规定董事（包括独立董事）的提名安排，不符合《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第三十五条第一款“公司章程应当明确规定董事的提名......等内容”规定，请予以补充完善。\n四、我们关注到，近期有舆情反映“泰康保险实控人陈东升旗下有8家公司遭股权冻结......执行法院皆为北京市西城区人民法院”。请就上述股权冻结原因，以及是否对陈东升的诚信状况构成重大影响作出说明。"
911  },
912  {
913    "title": "中欧基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见",
914    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c702d7ab08c214f7fb64cc0a177032253/content.shtml",
915    "date": "2021-06-04",
916    "category": "fund",
917    "content": "中欧基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2021-06-04     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中欧基金管理有限公司：\n现对你公司股权变更申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n根据公开信息，窦玉明持有达孜欧律投资中心（有限合伙）股权，与申请材料中提供的对外投资情况不符，请予以解释说明，系统梳理其对外投资情况，并就相关企业与中欧基金利益冲突及输送（如涉及）做出相应防范安排。\n二、\n根据申请材料，目前窦玉明持有上海衿契投资管理有限公司（以下简称衿契投资）35%股权，并担任董事长、法定代表人。请说明衿契投资业务范围情况，并就衿契投资与中欧基金利益冲突及输送（如涉及）做出相应防范安排。\n三、\n2019年\n11月6日，\n本次股权转让的出让方已\n出具股东\n决定\n同意本次股权转让事项\n。\n20\n20\n年11月5日，中欧基金股东会通过本次股权转让\n，间隔时间较长，请予以解释说明。"
918  },
919  {
920    "title": "汇百川基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
921    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/cbaa936ac4fb149359483e16321adb4ff/content.shtml",
922    "date": "2021-04-16",
923    "category": "fund",
924    "content": "汇百川基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-04-16     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n王锦海、许峰、刘歆钰、张斌、谢明、李紫菱、蔡宗琦：\n现对你\n们提交的设立汇百川\n基金管理有限公司\n（以下简称汇百川基金）申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n根据申请材料，\n持有5%以下股权的非主要股东谢明拟任股东董事，而持有5%以上股权的非主要股东张斌未担任董事。请就\n前述安排对汇百川基金董事会安排的考虑和合理性进行说明论证，并就是否存在规避股东资格条件的情况进行承诺。\n二、\n根据\n申请材料，汇百川基金公司章程（草案）仅规定主要股东提名董事长、副董事长（如有），未规定其他董事（包括独立董事）的提名安排，不符合《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第三十五条第一款“公司章程应当明确规定董事的提名\n......等内容\n”规定，请予以补充完善。\n三、\n根据申请材料，汇百川基金拟任\n股东刘歆钰、张斌、蔡宗琦目前均任职于华菁证券资产管理部。请就前述人员集体离职是否会对华菁证券资产管理业务平稳运作及相关投资者利益造成不利影响进行说明。\n四、\n请提供汇百川基金拟任主要股东王锦海在基金公司获批后从原单位离职的承诺。\n五、请各股东就汇百川基金需要时向其补充资本、提供流动性支持，违规经营或发生重大风险时积极配合处置工作，基金管理人职责终止时提前做好产品处置预案、配合移交管理人职责，督促基金公司将基金管理业务、客户、系统、业务资料、人员等移交及安置纳入相应制度等事项作出承诺及安排。包括但不限于所有股东按照模板出具承诺函；制定基金管理人职责终止后产品处置预案，明确基金管理人不能履职时的处理流程和职责分工等；修订完善《公司章程》《紧急情况处理制度》《风险管理制度》《信息披露制度》等制度文本，将承诺函的内容逐一落实到相关制度中。\n六、汇百川基金相关工商预核准登记文件已过有效期，请提交更新后的工商预核准登记文件。"
925  },
926  {
927    "title": "华西基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
928    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c989b3aafccc7497fb0ea7f0fc421e601/content.shtml",
929    "date": "2021-04-16",
930    "category": "fund",
931    "content": "华西基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-04-16     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华西证券股份有限公司\n、李本刚\n：\n现对你公司（\n以下简称华西证券\n）\n设立华西\n基金管理有限公司\n（以下简称华西基金）申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n我们关注到,公司提交的工商预核准文件中华西基\n金注册地为四川省成都市，但《华西基金合规经营情况报告》称“最终确定深圳市作为基金公司的注册地和运营地”。请对申请材料相关差异情况进行说明，并对华西基金的主要办公地进行说明。如华西基金注册地由成都市变更为深圳市的，还需提供申请人与四川省政府沟通的情况说明。\n二、\n《证券投资基金管理公司管理办法》第三十九条第二款规定，基金管理公司的股东及其实际控制人“应当通过股东会行使权利”，不得“直接干预基金管理公司的经营管理、基金财产的投资运作”；《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十九条第二款规定，“股东不得直接或者间接要求公司董事、经理层人员及公司员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料”。\n请就\n华西证券风险管理部对华西基金投资交易实时信息查看、公平交易监控等安排\n是否符合前述规定予以说明；如存在不符合情况，请予以\n完善。\n三、\n请主要股东华西证券与持有5%以上股权的非主要股东李本刚分别出具就华西基金董事会组成及安排不存在台底协议以及出具虚假承诺将自愿承担法律责任的承诺。\n四、根据申请材料，华西基金拟任督察长2015年4月至今未在证券基金行业从业，请对其履职胜任能力进行说明论证。\n五、\n请提供华西证券2020年度经审计的合并财务报告。\n六、请主要股东华西证券\n就\n履行对华西基金\n持续补充资本、\n在公司出现流动性危机时给予流动性支持提供承诺。"
932  },
933  {
934    "title": "博时基金管理有限公司设立销售子公司申请文件反馈意见",
935    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c365f29b35ead442fb8772dc1b3f2bdf8/content.shtml",
936    "date": "2021-04-02",
937    "category": "fund",
938    "content": "博时基金管理有限公司设立销售子公司申请文件反馈意见\n日期：2021-04-02     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n博时基金管理有限公司\n：\n现对你公司（\n以下简称博时基金\n）\n设立\n博时财富基金销售有限公司（以下简称博时财富）\n申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n进行逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、申请材料显示，博时基金董事\n会\n审议通过设立销售子公司的议案，请就上述决策程序是否符合博时基金公司章程相关规定进行说明，相关证明材料作为附件。\n二、《基金管理公司子公司管理规定》第十九条规定，基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务，但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外。申请材料显示，博时基金财富管理部总经理杜松岭拟任博时财富总经理兼董事，博时基金财富管理部副总经理徐文元拟任博时财富副总经理，博时基金监察法律部副总经理刘晓菲拟任博时财富合规风控负责人。请就上述人员任职安排是否符合《基金管理公司子公司管理规定》进行说明。"
939  },
940  {
941    "title": "兴证全球基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
942    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/cfa0289a05c804f29b9c69564b7be4d7c/content.shtml",
943    "date": "2021-04-02",
944    "category": "fund",
945    "content": "兴证全球基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2021-04-02     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n兴证全球基金管理有限公司：\n现对你公司合格境内机构投资者资格\n（以下简称\nQDII业务\n资格）\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请补充提供申请QDII业务\n资格\n已履行相应决策程序的说明及相应证明材料。\n二、\n根据\n《兴全基金管理有限公司风险管理\n制度\n》\n，公司的风险管理体系包括四个层级：董事会及风险控制委员会、公司管理层及风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部、业务部门，但\n《兴全基金管理有限公司QDII基金境外投资风险管理办法》\n中\nQDII业务风险管理架构仅包括QDII投资决策委员会和监察稽核部。请\n补充\n说明是否将QDII业务纳入\n公司\n全面风险管理体系，并补充完善QDII业务风险管理架构\n安排\n。\n三、请进一步提供公司关于将QDII业务纳入公司合规管理体系的相关制度安排。"
946  },
947  {
948    "title": "人保基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
949    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c8fdf341d5bb74b63a89cda42b7523b72/content.shtml",
950    "date": "2021-03-12",
951    "category": "fund",
952    "content": "人保基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-03-12     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中国人保资产管理有限公司\n：\n现对你公司（\n以下简称人保资产\n）\n设立\n人保基金管理有限公司\n（以下简称人保基金）申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n针对大成基金专户子公司\n大成创新资本管理有限公司（以下简称大成创新）\n未完成整改情况，作为对专户子公司经营管理产生重大影响的第二大股东，\n请\n提交\n配合\n大成创新\n整改的\n相关\n方案。\n二、\n针对变更基金管理人议案被基金持有人大会否决的风险，人保资产拟“在修改基金合同并设计具体方案之前，对部分基金份额持有人进行走访，认真听取基金份额持有人意见。基金管理人可在必要情况下，优化基金持有人结构，或推迟基金份额持有人大会的召开时间”。鉴于上述处理方案\n未就\n变更管理人事项被否决后的补救措施进行\n分析\n，请就变更基金管理人议案被基金持有人大会否决的情形，制定更加详细可行的应对方案。\n三、\n鉴于公募货币型基金持有人较为分散，\n请\n结合人保资产目前存量货币型基金相关情况，补充完善货币型基金产品持有人大会召集失败的应对预案。\n四、\n鉴于人保资产公募业务信息技术系统涉及从上海至北京的平移，而存量公募基金产品交易不得中断，请就相关风险点进行分析，并制定相关防范措施。\n五、\n根据申请材料，人保基金拟任董事\n曾明明\n现\n任人保资产首席投资经理\n。\n请就曾明明现任职务与拟任人保基金董事职务之间利益冲突和利益输送风险制定相关安排。\n六、\n请补充提交人保资产2020年度经审计财务报告，按照企业会计准则须编制合并财务报表的，应当提交合并财务报表。\n七、\n企业名称设立\n登记通知书\n有效期至2020年11月27日，已过有效期，\n请\n补充更新\n。"
953  },
954  {
955    "title": "范达基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
956    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c0636fece8be943768c2be3052c31ab8f/content.shtml",
957    "date": "2021-03-12",
958    "category": "fund",
959    "content": "范达基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2021-03-12     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n范达集团\n有限公司（\nVan Eck Associates Corporation\n）\n：\n现对你公司（以下简称\n范达集团\n或公司）\n设立范达\n基金管理有限公司\n（以下简称范达基金）申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n1、我们关注到，范达集团总体资产管理规模在国际上未居于前列，但ETF规模优势较为明显。\n请\n补充说明范达集团ETF业务的发展情况，以及范达基金的展业模式、发展规划、优势及相关考虑\n。\n2\n、\n请范达集团提交履行对基金管理公司持续补充资本义务，在基金管理公司出现流动性危机时给予流动性支持的承诺。（按照承诺模板出具）\n3、美国证监会以及工商、税务、银行等机构出具范达集团最近3年没有受到相关处罚的文件均在2020年4月以前，请更新完善2020年4月以来相关情况的补充文件\n。\n4、根据会计师事务所出具的证明，实际控制人存在“主要居所的购房按揭贷款”，请会计师事务所进一步说明实际控制人是否存在不能清偿到期债务的情形。\n5、请范达集团提交经\n审计的\n2020年\n合并财务报表。\n6\n、\n请进一步完善范达集团的股权结构图，每一名股东需逐层穿透至最终权益持有人，包括持有范达集团股权的家族信托的\n主要\n最终权益持有人等。"
960  },
961  {
962    "title": "汇添富基金管理有限公司申请设立美国子公司反馈意见",
963    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428086/content.shtml",
964    "date": "2021-01-15",
965    "category": "fund",
966    "content": "汇添富基金管理有限公司申请设立美国子公司反馈意见\n日期：2021-01-15     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n汇添富基金管理有限公司：\n现对你公司设立美国子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）规定“证券基金经营机构应当充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。”请从风险管控、财务管控等角度，进一步明确对拟设境外子公司的管控安排。\n二、《境外办法》第十六条规定，境外子公司董事应当“具备履行职责所必需的时间和精力”。根据公司安排，2名拟任美国子公司董事也将担任筹备中的汇添富新加坡子公司董事，且上述2名董事人选现在汇添富基金或汇添富基金香港子公司任职。请论证上述2名董事人选是否符合上述规定。\n三、请补充提交能够对境外子公司和参股经营机构进行有效管理的说明，其内容应当包括对现有境内及境外子公司的风险管理和内部控制安排及实施效果。"
967  },
968  {
969    "title": "睿远基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见",
970    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428087/content.shtml",
971    "date": "2021-01-08",
972    "category": "fund",
973    "content": "睿远基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2021-01-08     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n睿远基金管理有限公司：\n现对你公司\n股权变更\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》（证监会公告〔\n2012\n〕\n15号，以下简称《从业人员投资规定》\n），基金从业人员持有基金份额的期限不得少于\n6个月，高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年，投资货币市场基金\n以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。申请材料显示，股权受让方及员工持股平台出资人将其持有的睿远基金管理的证券投资基金作为出资能力证明，请就股权受让方及员工持股平台出资人以上述基金作为受让睿远基金股权的资金来源，是否具备可变现性、是否符合\n《从业人员投资规定》上述要求进行说明。"
974  },
975  {
976    "title": "汇添富基金管理有限公司申请设立新加坡子公司反馈意见",
977    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428088/content.shtml",
978    "date": "2021-01-08",
979    "category": "fund",
980    "content": "汇添富基金管理有限公司申请设立新加坡子公司反馈意见\n日期：2021-01-08     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n汇添富\n基金管理有限公司：\n现对你公司设立\n新加坡\n子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》\n（以下简称《境外办法》）规定“证券基金经营机构应当充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。”\n请从财务管控等角度，进一步明确对拟设\n境外\n子公司的\n管控\n安排。\n二、\n新加坡子公司《公司章程》（草案）第99条规定，“该公司应至少有1名董事是在新加坡定居有完全行为能力的自然人”。根据公司提交的材料，3名新加坡子公司董事人选现在汇添富基金任职或汇添富香港子公司任职，请说明上述3人是否符合公司章程的相关规定。\n三、\n《境外办法》第十六条规定，境外子公司董事应当“具备履行职责所必需的时间和精力”。根据公司安排，\n2名拟任新加坡子公司董事也将担任筹备中的汇添富美国子公司董事，且上述2名董事人选现在汇添富基金或汇添富基金香港子公司任职。请论证上述2名董事人选是否符合\n上述规定。\n四、请补充提交能够对境外子公司和参股经营机构进行有效管理的说明，其内容应当包括对现有境内子公司的风险管理和内部控制安排及实施效果。"
981  },
982  {
983    "title": "富安达基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见",
984    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428090/content.shtml",
985    "date": "2020-12-25",
986    "category": "fund",
987    "content": "富安达基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2020-12-25     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n富安达基金管理\n有限公司\n：\n现对你公司\n股权变更事项\n提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n根据\n审计报告，云杉资本在2017、2018年均存在7296.94元“其他”营业外支出，请说明上述营业外支出具体情况。\n二、\n请补充提供本次股权转让中富安达基金其他股东放弃优先购买权情况的相关证明文件。\n三、\n根据《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》，“金融机构应当建立有效的关联交易管理制度，准确识别关联方，在资金用途、投资比例、事项报送和信息披露等方面切实依法合规，防止利益输送和风险转移”请补充提供富安达基金关联交易管理制度建立情况的说明。"
988  },
989  {
990    "title": "中银基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见",
991    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428091/content.shtml",
992    "date": "2020-11-27",
993    "category": "fund",
994    "content": "中银基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见\n日期：2020-11-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中银\n基金管理有限公司：\n现对你公司设立\n境外\n子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）\n第十八条\n规定，境外子公司章程中应当明确“聘任或者解聘境外子公司经营管理负责人、合规管理负责人、风险管理负责人、财务负责人等经营管理层人员，决定上述人员的考核结果和薪酬”由境外子公司董事会审议。你公司境外子公司章程草案\n董事会职权\n中\n缺乏上述安排\n，\n请予以补充完善\n。"
995  },
996  {
997    "title": "永赢基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见",
998    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428092/content.shtml",
999    "date": "2020-11-27",
1000    "category": "fund",
1001    "content": "永赢基金管理有限公司申请设立境外子公司反馈意见\n日期：2020-11-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n永赢\n基金管理有限公司：\n现对你公司设立\n境外\n子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十一条、二十二条和二十六条规定，境外子公司应当建立重大事项报告、外部审计、激励约束等机制。你公司报送材料中，仅有《香港子公司管理制度（草案）》对香港子公司的重大事项报告、外部审计、激励约束等机制做了原则性安排。请就上述机制的有效性进行说明。\n二、\n《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》\n规定“证券基金经营机构应当充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。”\n请从财务管控、风险管控、合规管控等角度，进一步明确对拟设\n境外\n子公司的\n管控\n安排。"
1002  },
1003  {
1004    "title": "富达基金管理（中国）有限公司设立申请文件反馈意见",
1005    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428093/content.shtml",
1006    "date": "2020-11-27",
1007    "category": "fund",
1008    "content": "富达基金管理（中国）有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2020-11-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n富达亚洲控股私人有限公司\n：\n现对你公司（以下简称\n富达亚洲\n或公司）设立\n富达\n基金管理（中国）有限公司（以下简称\n富达\n基金）申请提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n请补充提供\n富达亚洲旗下子公司\n“最近三年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况”以及\n富达国际\n近3年\n证券\n投资基金\n管理规模、公开募集证券\n投资基金\n管理规模情况\n。\n二、\n根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号），基金公司实际控制人不得存在“不能清偿到期债务”等情形。请就实际控制人Abigail. P Johnson是否符合上述要求作出补充说明并提供相关证明材料。\n三、\n富达基金\n6名拟任董事中，仅一名（且为独立董事）为中国籍，且6人均无境内证券基金行业从业经历。请就相关人员是否熟悉境内法律法规、是否具备董事履职能力进行论证。\n四、\n拟任董事长Rajeev Mittal目前担任FIL Japan Holdings (Singapore) Pte Limited和富达投资管理（香港）有限公司董事，请就上述兼职情形是否存在利益冲突\n、利益输送及防范安排\n作出说明\n。\n五、\n根据申请材料，\n拟任总经理何慧芬目前担任富达投资管理（香港）有限公司和富达\n证券投资信托股份有限公司\n董事，请就其现任职情况及入职富达基金后是否兼职作出说明，并完善相关安排。\n六、\n拟任独董刘晓蕾目前担任财信证券独董，请就其是否符合“最近3年没有在与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职”作出说明。\n七、\n请\n就富达亚洲履行对基金公司持续补充资本义务，在基金公司出现流动性危机时给予流动性支持出具相关承诺。\n（按照承诺模板出具）\n八、\n请补充提供富达亚洲截至\n2020年6月30日经\n审计的财务报告\n。"
1009  },
1010  {
1011    "title": "路博迈基金管理（中国）有限公司设立申请文件反馈意见",
1012    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428094/content.shtml",
1013    "date": "2020-11-27",
1014    "category": "fund",
1015    "content": "路博迈基金管理（中国）有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2020-11-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n路博迈投资顾问有限公司\n（Neuberger Berman Investment Advisers LLC）\n：\n现对你公司（以下简称\n路博迈投资顾问\n或公司）\n设立\n路博迈基金管理（中国）有限公司\n（以下简称路博迈基金）申请\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据补正材料，截至\n2020年6\n月底，\nNeuberger Berman Group LLC\n（路博迈集团）受托管理保险资金439.69亿美元；截至2019年底，管理的全球非关联普通账户保险资产规模370亿美元，排名第19位。请就全球非关联普通账户保险资产管理规模的统计口径，以及路博迈集团、路博迈投资顾问有限公司资产管理业务相关指标居于国际前列进行补充说明论证。\n二、《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号）规定，基金公司实际控制人不得存在“或有负债达到净资产的50%”等情形。路博迈基金实际控制人NBSH Acquisition LLC 2019年度审计报告关于“诉讼和或有事项”的内容显示，“Neuberger Berman确认存在或有负债的风险……NBG401（K）计划投资委员会已于2016年在纽约南区提起的集体诉讼中作为被告……根据适用的时效法规，被告人有一项要求法院作即决判决的动议”，请会计师事务所就上述或有负债是否达到净资产50%进行说明。\n三、请路博迈投资顾问有限公司提交履行对路博迈基金持续补充资本义务，在路博迈基金出现流动性危机时给予流动性支持的承诺。（按照承诺模板出具）\n四、企业名称设立预核准有效期\n至2020年8月4日\n，已过有效期，请补充更新。"
1016  },
1017  {
1018    "title": "利得基金管理有限公司申请设立反馈意见",
1019    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1428095/content.shtml",
1020    "date": "2020-11-20",
1021    "category": "fund",
1022    "content": "利得基金管理有限公司申请设立反馈意见\n日期：2020-11-20     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n1、\n根据申请材料，利得资本管理有限公司（以下简称“利得资本”）、苏州海汇投资有限公司（以下简称“苏州海汇”）2019年经审计流动资产主要为应收关联方款项，请就利得资本、苏州海汇\n是否具备对\n利得基金管理有限公司（以下简称“利得基金”）\n的出资能力进行说明，并提供相关证明材料。\n2、\n根据申请材料，\n利得资本是\n利得科技有限公司（以下简称“利得科技”）的全资子公司；\n苏州海汇的实际控制人为张亦斌。我们关注到：\n2019年4月，利得科技被上海证监局出具警示函；2019年9月，苏州海汇实际控制人张亦斌，因存在违规向关联公司提供财务资助和业绩预告、业绩快报信批违规，被深交所采取公开谴责措施。请就利得资本与利得科技、苏州海汇与其实际控制人如何规范基金公司股东行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。\n3、\n根据公开信息，\n苏州海汇的母公\n司新海宜科技集团股份有限公司（以下简称新海宜科技）2019年财务报告被会计师事务所出具保留意见，认为公司持续经营能力存在重大不确定性。请就如新海宜科技一旦不能持续经营，对苏州海汇的持续经营影响以及对利得基金股权结构和公司治理稳定性的影响进行详细说明。\n4、\n根据公开信息，2020年9月，苏州海汇母公司新海宜科技于发布《关于控股股东权益变动的提示性公告》。如审核过程中新海宜科技控制权变更导致利得基金股权结构变化的，须及时向我会报告相关情况。\n5、\n我们关注到，利得资本所管理的多只私募基金存在延期兑付和涉诉情况。针对前述情况，请就利得资本是否符合《证券投资基金管理公司管理办法》第七条第六项条件进行论证说明。\n6、\n我们关注到，利得资本母公司利得科技控制的上海利得基金销售有限公司（以下简称“利得基金销售”）\n近三年存在\n被基金业协会暂停私募基金募集业务6个月的自律措施、被相关证监局采取监管措施等负面记录。请就利得资本入股利得基金后如何确保基金\n公司规范运作进行说明。\n7、\n根据申请材料，\n利得基金拟任总经理已届退休（目前年龄61岁），请\n对其是否具备拟任总经理所需的履职精力进行说明。\n8、\n根据申请材料，利得科技参控股多家资产管理机构。请提交防范利得基金与利得科技参控股的其他资产管理机构之间可能存在的利益冲突和利益输送相关机制安排。\n9、\n请提供利得基金销售代销关联方\n利得基金的基金产品时，如何公平对待其他基金产品的机制安排。\n10、\n拟设立的“利得基金管理有限公司”与关联方“西部利得基金管理有限公司”名称较为相似，请提供防范名称混同的安排。\n11、\n请\n利得资本就\n履行对利得基金\n持续补充资本、\n在公司出现流动性危机时给予流动性支持提供承诺。"
1023  },
1024  {
1025    "title": "方正富邦基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
1026    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224073/content.shtml",
1027    "date": "2020-11-13",
1028    "category": "fund",
1029    "content": "方正富邦基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2020-11-13     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n方正富邦\n基金管理有限公司：\n现对你公司\n提交的合格境内机构投资者\n资格\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、近期，我们关注到方正证券股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券申请的审查中止。你公司控股股东为方正证券股份有限公司，后者的控股股东为北大方正集团有限公司，北大方正集团有限公司已经进入合并重整程序。请说明上述事项是否对你公司财务状况、经营行为、股权结构等存在重大影响。\n二、经查询，你公司子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司在2017年1月被北京证监局采取暂停办理相关业务行政监管措施，在2017年4月、2018年1月被中国证监会分别采取责令改正并暂停办理相关业务、责令改正行政监管措施。根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）第五条，申请境内机构投资者资格，应当满足“具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范”的条件，请你公司就加强子公司管控情况进行说明。"
1030  },
1031  {
1032    "title": "华宸未来基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1033    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224074/content.shtml",
1034    "date": "2020-10-30",
1035    "category": "fund",
1036    "content": "华宸未来基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2020-10-30     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华宸未来基金管理有限公司：\n现对你公司变更股权申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n根据申请材料，\n2015年11月，内蒙古\n银保监局对\n华宸信托有限责任公司（以下简称华宸信托）\n出具暂停相关业务的行政监管措施\n，请补充说明目前公司整改落实情况。\n二、\n根据《金融企业国有资产评估监督管理暂行办法》第六条，非上市金融企业国有股东股权比例变动的，应当委托资产评估机构进行资产评估，\n并将评估结果进行核准或备案，请补充提供本次增资资产评估程序履行情况。\n三、\n本次增资完成后，华宸信托将成为华宸未来基金控股股东，请就华宸未来基金是否将成为自治区国有金融机构、是否需要适用\n《内蒙古自治区党委自治区人民政府关于完善自治区国有金融资本的实施意见》等当地国有资产管理规定进行说明，并就本次增资事项\n是否已履行完备的国有资产管理程序进行说明，相关证明文件作为附件。\n四、\n请补充提供华宸信托\n有限责任公司2019年度\n经审计的财务报告及\n监管评级结果。"
1037  },
1038  {
1039    "title": "嘉合基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见",
1040    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224076/content.shtml",
1041    "date": "2020-08-14",
1042    "category": "fund",
1043    "content": "嘉合基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见\n日期：2020-08-14     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n嘉合\n基金管理有限公司\n：\n现对你公司（以下简称\n嘉合基金\n或公司）变更\n股权\n提出反馈意见，请你公司在\n30\n个工作\n日内对下列问题\n逐项\n落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30\n个工作\n日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对\n本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、\n2020年6月，上海交易所出具《关于对光大证券股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（上海证券交易所纪律处分决定书〔2020〕55号），请就\n股权受让方\n是否符合《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号）关于基金公司\n持股\n5%以上\n自然人\n主要股东\n应当“具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录”的条件进行说明。\n二、\n根据公开信息，股权受让方\n持有大村投资（上海）有限责任公司（以下简称大村投资）55%股权，经营范围为股权投资、实业投资、投资咨询等，请就大村投资拟开展业务与嘉合基金是否存在利益冲突、利益输送风险进行说明，如存在，请制定相关防范安排。\n三、\n请\n中航信托股份有限公司、上海慧弘实业集团有限公司和\n股权受让方\n就不存在桌底协议出具相关承诺。\n四、\n请就\n中航信托股份有限公司放弃优先购买权\n履行\n内部决策程序\n情况进行说明\n。"
1044  },
1045  {
1046    "title": "中科沃土基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1047    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224078/content.shtml",
1048    "date": "2020-08-14",
1049    "category": "fund",
1050    "content": "中科沃土基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2020-08-14     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中科沃土基金管理有限公司：\n现对你公司变更股权申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、根据申请材料，谢勇仅具备股权投资经历，不具备证券投资经历，请对其满足基金管理公司5%以上股权股东“在境内外资产管理行业从业5年以上”的条件进行论证。\n二、请提交广东中科科创创业投资管理有限责任公司满足《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号）相关要求的说明。"
1051  },
1052  {
1053    "title": "民生基金管理有限公司申请设立反馈意见",
1054    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224079/content.shtml",
1055    "date": "2020-08-07",
1056    "category": "fund",
1057    "content": "民生基金管理有限公司申请设立反馈意见\n日期：2020-08-07     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n民生证券股份有限公司：\n现对你公司申请设立公募基金管理公司事项提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对以下问题进行落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n请补充提供拟任董事长取得基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试的证明文件。"
1058  },
1059  {
1060    "title": "国金基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1061    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224082/content.shtml",
1062    "date": "2020-07-24",
1063    "category": "fund",
1064    "content": "国金基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2020-07-24     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n国金基金管理有限公司：\n现对你公司变更股权申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请就涌金投资控股有限公司向3家员工持股平台转让相关股权已履行完备的内部决策程序进行说明，并提供相关材料。\n二、请就3家员工持股平台遵规守法和社会信誉情况进行说明，并提供相关材料。"
1065  },
1066  {
1067    "title": "鹏华基金管理有限公司在香港设立子公司申请文件反馈意见",
1068    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224083/content.shtml",
1069    "date": "2020-07-17",
1070    "category": "fund",
1071    "content": "鹏华基金管理有限公司在香港设立子公司申请文件反馈意见\n日期：2020-07-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n鹏华基金管理有限公司：\n现对你公司（以下简称鹏华基金或公司）设立境外子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n请对照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）第十条第（六）项等有关要求，对公司加强专户子公司等风险管控安排及实施效果等内容进一步详细说明。"
1072  },
1073  {
1074    "title": "红土创新基金管理有限公司申请设立子公司反馈意见",
1075    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224084/content.shtml",
1076    "date": "2020-07-17",
1077    "category": "fund",
1078    "content": "红土创新基金管理有限公司申请设立子公司反馈意见\n日期：2020-07-17     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n红土创新基金管理有限公司：\n现对你公司申请设立子公司提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、《基金管理公司子公司管理规定》第十九条规定，“基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务，但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外”，申请材料显示红土创新基金管理有限公司监察稽核部负责人拟兼任子公司总经理，请就子公司总经理任职安排是否符合上述规定进行说明。\n二、根据《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》第十条，子公司净资本不得低于各项风险资本准备之和的100%。按照你公司报送的可行性研究报告对子公司未来3年业务规模估算情况，请就拟设子公司注册资本及你公司现有财务状况，能否有效支持子公司未来业务发展进行说明。\n三、请对照《基金管理公司子公司管理规定》第十四条及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条、六十一条、六十二条、六十三条、六十七条等有关要求，逐一说明建立健全与子公司相关的制度、机制的相关情况。"
1079  },
1080  {
1081    "title": "瑞京基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
1082    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224088/content.shtml",
1083    "date": "2020-05-22",
1084    "category": "fund",
1085    "content": "瑞京基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2020-05-22     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n北京汽车集团产业投资有限公司、赣州发展投资控股集团有限责任公司、赣州市章贡区国有资产投资发展有限公司、赣州升越投资管理中心（有限合伙）：\n现对你们提交的瑞京基金管理有限公司（以下简称瑞京基金）设立申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请就北京汽车集团产业投资有限公司（以下简称北汽产投）、赣州发展投资控股集团有限责任公司（以下简称赣州控股集团）、赣州市章贡区国有资产投资发展有限公司已履行了完备的内部决策程序及国有资产程序进行说明。\n二、请提供北汽产投最近3年已备案基金产品的具体规模，以及基金产品的经营业绩情况。\n三、请根据《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号），提供各非金融企业股东符合相应条件的证明材料。\n四、北汽产投自身为私募基金管理人，并参控股其他私募基金管理人；赣州控股集团关联企业中包括私募基金管理人。请就防范与瑞京基金之间的利益冲突、利益输送安排作进一步说明。\n五、请说明赣州升越投资管理中心（有限合伙）是否为员工持股平台，各合伙人在瑞京基金拟担任的具体职务，并提供各合伙人与出资额相匹配的出资能力证明。\n六、请提供瑞京基金拟任总经理、督察长符合《基金类行政许可审核工作指引1号》有关条件的工作经历证明材料。\n七、 请完善瑞京基金公司章程草案。"
1086  },
1087  {
1088    "title": "中航基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1089    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224091/content.shtml",
1090    "date": "2020-03-18",
1091    "category": "fund",
1092    "content": "中航基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2020-03-18     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中航基金管理有限公司：\n现对你公司变更股权申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发〔2018〕107号），说明拟入股股东是否符合相关条件。\n二、拟入股股东为私募基金管理人，请提供与中航基金之间防范利益冲突、利益输送、风险传递的相关安排。\n三、根据申请材料，拟入股股东的关联机构包括银行机构等资产管理机构，请提供中航基金与上述机构之间防范利益冲突、利益输送、风险传递的相关安排。"
1093  },
1094  {
1095    "title": "长城基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
1096    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224093/content.shtml",
1097    "date": "2020-02-13",
1098    "category": "fund",
1099    "content": "长城基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2020-02-13     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n长城基金管理有限公司：\n现对你公司提交的股权变更申请文件提出反馈意见，请你们在30个工作日内对下列问题进行落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）第五条，申请境内机构投资者资格，应当满足“具有健全的治理结构和完善的内控制度”的条件，请公司补充完善有关合规控制制度。"
1100  },
1101  {
1102    "title": "富华玖创基金管理有限公司设立申请文件反馈意见",
1103    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224094/content.shtml",
1104    "date": "2020-02-05",
1105    "category": "fund",
1106    "content": "富华玖创基金管理有限公司设立申请文件反馈意见\n日期：2020-02-05     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】"
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1108  {
1109    "title": "东方基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1110    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224099/content.shtml",
1111    "date": "2019-12-27",
1112    "category": "fund",
1113    "content": "东方基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2019-12-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n东方基金管理有限公司：\n现对你公司变更股权申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n请更新拟任股东有关情况，完善出资人姓名、出资金额、出资比例等信息。"
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1116    "title": "永赢基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1117    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224102/content.shtml",
1118    "date": "2019-10-18",
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1120    "content": "永赢基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2019-10-18     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n永赢基金管理\n有限公司：\n现对你公司\n（以下简称永赢基金）变更股权\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实以下问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会\n证券基金机构\n监管部审核员。\n根据申请材料，拟入股股东华侨银行有限公司参股（含控股）多家资产管理机构，请补充提供华侨银行有限公司防范上述机构与永赢基金之间利益冲突、利益输送、风险传递的相关安排。"
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1122  {
1123    "title": "建信基金管理有限责任公司在香港设立子公司申请文件反馈意见",
1124    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224103/content.shtml",
1125    "date": "2019-09-27",
1126    "category": "fund",
1127    "content": "建信基金管理有限责任公司在香港设立子公司申请文件反馈意见\n日期：2019-09-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n建信基金管理有限责任公司：\n现对你公司（以下简称建信基金或公司）设立境外子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n一、请对照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）（以下简称《境外办法》）第八条第四项等有关要求，逐一说明建立健全与境外子公司相关的制度、机制的情况，包括但不限于对境外子公司决策事项的落实跟踪制度及决策效果评估制度、对境外子公司的内部稽核和外部审计制度、对境外子公司人员的履职评价和责任追究机制、境外子公司的关联交易管理制度、境外子公司激励约束机制等。\n二、请对照《境外办法》第十条第（五）项等有关要求，补充提供你公司与境外子公司之间防范风险传递、利益冲突和利益输送的相关措施安排的说明。\n三、请对照《境外办法》第十条第（六）项等有关要求，对公司提交的对境内子公司的风险管理和内部控制安排及实施效果等内容进一步详细说明。\n四、请对照《境外办法》第十七条确认境外子公司章程是否明确所有应由境外子公司股东会审议的事项。\n请按照《境外办法》第二十五条有关要求，明确拟任境外子公司主要负责人员是否兼任你公司职务，如存在兼职的，请进一步说明是否与现有职责存在冲突。"
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1129  {
1130    "title": "民生加银基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
1131    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224104/content.shtml",
1132    "date": "2019-09-27",
1133    "category": "fund",
1134    "content": "民生加银基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2019-09-27     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n民生加银基金管理有限公司：\n现对你公司（以下简称民生加银基金或公司）合格境内机构投资者资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实以下问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）第五条，申请境内机构投资者资格，应当满足“具有健全的治理结构和完善的内控制度”的条件，请公司补充完善有关风险控制、合规控制及投资管理等制度。"
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1136  {
1137    "title": "中欧基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见",
1138    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224106/content.shtml",
1139    "date": "2019-08-23",
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1141    "content": "中欧基金管理有限公司合格境内机构投资者资格申请文件反馈意见\n日期：2019-08-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n中欧基金管理\n有限公司：\n现对你公司\n（以下简称\n中欧基金\n或公司）\n合格境内机构投资者资格\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内\n落实以下问题\n并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会\n证券基金机构\n监管部审核员。\n根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）第五条及第七条，申请境内机构投资者资格，应当具备“具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名”的条件，请公司就有关人员是否具备相关专业资质进行说明，相应证明材料作为附件。"
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1143  {
1144    "title": "广发基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1145    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224107/content.shtml",
1146    "date": "2019-08-23",
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1148    "content": "广发基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2019-08-23     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n广发基金管理\n有限公司：\n现对你公司\n变更股权\n申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会\n证券基金机构\n监管部审核员。\n请更新拟任股东基本情况表，完善表格中最近1期\n经审计财务数据、受处罚情况、高管人员名单等内容。"
1149  },
1150  {
1151    "title": "南方基金管理股份有限公司变更股权申请文件反馈意见",
1152    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224108/content.shtml",
1153    "date": "2019-06-28",
1154    "category": "fund",
1155    "content": "南方基金管理股份有限公司变更股权申请文件反馈意见\n日期：2019-06-28     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】"
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1157  {
1158    "title": "华润元大基金管理有限公司变更5%以上股权的股东申请文件反馈意见",
1159    "link": "https://www.csrc.gov.cn/csrc/c100097/c1224115/content.shtml",
1160    "date": "2019-04-04",
1161    "category": "fund",
1162    "content": "华润元大基金管理有限公司变更5%以上股权的股东申请文件反馈意见\n日期：2019-04-04     来源：\n分享到：\nQQ空间\n豆瓣网\n【字号：\n大\n中\n小\n】\n华润元大基金管理有限公司：\n现对你公司（以下简称华润元大基金或公司）变更5%以上股权的股东申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内落实下列问题并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。\n请对照《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》（银发[2018]107号），逐一说明拟入股股东华润金控投资有限公司是否符合相关要求，有关证明文件作为附件。"
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